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建设工程招标模型与评标机制设计
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内容提示：针对建设工程招标特点,将投标人的报价及相应的交易成本作为招标的商务目标函数,将工程质量水平和建设工期等要求作为招标的技术约束条件,形成招标方的招标模型。在技术约束条件评价设计中,提出技术约束条件的评价指标体系和相应的权重体系,以及评价投标人是否满足技术约束条件的方法;在商务目标评价中,首先认为在目前的建设市场环境下有必要设置保留价和最低成本价,并探讨保留价和最低成本价的估计方法,其次,将商务目标函数中的交易成本简化为合同后可变交易成本,并讨论针对不同投标人的商务目标函数值的估算方法。
引言
在我国现行法律框架内,一般采用招投标方式选择建设工程承包方。工程招标中采用什么样的评标机制或方法,在目前的工程实践中缺乏科学的理论指导,经常出现采用最低报价中标法,还是采用综合评法的争论。事实上,每一种评标机制或方法均具有自身的特点与适应范围,因此在这方面进行争论是没有必要的,而应针对工程的具体特点和建设条件,设计评标机制或方法。（参考《建筑中文网》）
建设工程招标是一种逆向拍卖,与一级密封价格拍卖在机制上具有异曲同工之妙。因此,一些学者从Harris&Raviv以及Riley&Samuelson等提出的最优拍卖机制[1-2]理论出发,研究工程评标机制[3-4]。事实上,建设工程招标在机制上虽与一级密封价格拍卖类似,但从交易角度看差异很大。其表现为:物品拍卖过程既明确了交易对象和交易价格,又很快进行交易客体的产权交割,完成整个交易;而工程招标仅确定了交易对象(承包人)和交易合同价格,并标志着交易的开始。由于工程交易合同具有不完备性,在交易过程中业主方/招标方不可避免地需要支付交易成本。招标方关心的不仅是交易合同价格,还有交易成本以及工程质量和建设工期。
对此,文献[5-7]已提出了建设工程招标中需考虑交易成本的问题,认为工程招标过程和签约后均存在交易成本,并对该成本作了分析;文献[7]还从博弈论出发,定性探讨了交易成本与土木工程施工合同招投标的最优机制设计的问题,但其成果不具有可操作性;文献[8]的研究则认为,不同交易成本的工程应采用不同的招标机制。
本文拟在前人研究的基础上,根据建设工程招标的特点,将交易成本纳入招标方的商务目标,建立招标模型,进而寻求在这一模型下评标机制的设计方法。
1 建设工程招标模型
建设工程招标是招标方在众多的投标人中,选择承包人,并同时确定工程承包合同价的过程。对某工程标段进行招标时,招标方的预期优化目标可表达为式(1):
式(1)中:I为工程投标人的数量或集合;C1i为招标工程第i个投标人的报价,中标人的C1i即为合同价;C2i为第i个投标人中标后,招标方交易成本的预期;工程质量水平和建设工期等要求是在建设工程项目整体目标要求下,合同工程的质量和进度等方面的具体要求。该要求一般在招标文件中有明确规定,而且在招标过程中不会随意改变。
2 招标模型分析以及优化途径和方法
2.1 商务目标函数分析
对式(1),各变量及约束条件均有较复杂的影响因素。
(1)投标人报价C1i。不同投标人一般报价是不一样的,这决定于投标人对工程成本的估计、预期利润和其他商业策略。
(2)招标方预期的交易成本C2i。影响因素较多,主要有:
①对不同工程,当承包人相同时,C2i差异主要决定于合同的完备程度、工程产品的可观察性等。
②对不同承包人,其差异主要是合同签订后额外或可变交易成本。因此,评标分析中,仅需分析合同后额外交易成本即可。
③对同一工程,在业主方管理方式不变的条件下,C2i的差异主要决定于:
a)承包人的诚信。当承包人讲究诚信时,招标方可变交易成本预期会很低,反之亦然。在工程评标中,在分析C2i时,是针对相同的工程和相同的业主方管理方式,因而此时只需考虑可变交易成本。
b)建设工程的不确定性。包括工程实体、工程目标、工程设计、工程建设条件的不确定。这是引起工程交易合同不完备的主要原因,也是引发“敲竹扛”这一类合同后额外交易成本的主要因素。
c)工程产品特征值及承包人实施过程易被观察性。当工程特征值及实施过程易观察时,即使承包人出现偷工减料等行为,也容易被业主方发现,此时若承包人不守合同,他会付出较高的成本。因而,此时承包人在与招标方的博弈中一般是选择诚信、守合同。反之,承包方在与业主方的博弈中一般会选择不守合同;仅当业主方加强监督,提高了甄别承包人是否守合同的能力,承包人才会选择诚信。然而,此时业主方的交易成本已经上升了。
2.2 技术约束条件分析
(1)工程质量要求。工程质量虽可用某些特征值来描述,但难以概括全面,总体而言较为模糊,即难以被完整观察、判断。对不同承包人,保证工程质量水平的程度一般是有差异的。这决定于两个方面:
①承包人的能力、经验,以及工程实施方案和质量保证措施的合理性。当承包人缺乏实施招标工程的能力和经验时,在正常的成本下要保证达到规定的质量水平是有风险的;即使承包人具有实施招标工程的能力和经验,若实施的方案和质量保证措施不合理,在正常的成本下要保证达到规定的质量水平仍是有风险的。
②承包人的努力程度或诚信度。当承包人讲究诚信,在合同履行过程中严格按合同要求去实施,即努力地去实施合同,则只要承包人有基本的实施工程的能力和经验,其一般会实现合同规定的要求;反之,若承包人不讲究诚信,则即使其能力和经验再强,工程质量也一般达不到要求。
(2)建设工期等要求,通常包括工程进度、施工安全等目标。工程进度的特征值易被观察,而施工安全的特点与工程质量类似。不同承包人实现这些目标的程度或水平,也主要与承包人的努力程度、诚信、能力、经验以及他们提出的实施方案和保证措施相关。
2.3 招标模型优化途径和方法
2.3.1 招标模型优化特点
(1)作为招标方总希望在众多投标人中选出满足
式(1)的承包人,但作为投标人总希望通过投标成为承包人,并最终获得尽可能多的收益。显然,招标过程是招标人与投标人的博弈过程。招标方招标目标的优化也并非是价格这单一目标的优化,而是受到众多因素的制约,并隐含着优选讲诚信的承包人这一原则。
(2)招标方优化目标的先决条件是承包人具有的能力、经验,以及良好的实施方案和保证措施来实现招标工程的质量、进度等目标。
(3)招标方优化的目标不仅与投标人的报价相关,而且与招标方合同后额外交易成本的预期相关,这又隐含着与承包人的诚信有关。
2.3.2 招标模型优化途径和方法
式(1)的目标函数中,虽仅有两个变量,但其中交易成本C2i是个预期值,其与承包人的诚信、工程的不确定性、工程产品特征值的易观察程度等因素相关,但难以找到这种关系的表达式;这些因素也难以用定量的方法表达。式(1)的约束条件,一般只能用定性方法描述,而不能用定量的数学方法表达。因此,用数学的解析方法不可能找到目标函数普遍的最优解。但式(1)十分清晰地描述了目标函数、约束条件及其组成结构,根据它们的组成结构、相互间逻辑关系,并结合招标工程特点的分析,总可以寻求满意解,即通过建立一套科学的评标机制或方法,最大限度地实现招标方的招标目标。
3 评标机制设计
式(1)由商务目标函数和技术约束条件两部分组成,此即为需要评价的内容。
3.1 技术约束条件评价设计
技术招标约束条件,是招标工程必须达到的指标,也是潜在承包人必须有能力、有条件能实现的目标。因此,技术约束条件是一种刚性的硬约束,在评标中必须首先进行评价,仅当通过这一环节评价的投标人,才有资格进入商务评价。
(1)是否满足技术约束条件的评价内容。主要包括:
①承包人的能力、经验和水平。主要从承包人资质、经历、业绩等方面来衡量。
②承包人针对招标工程的实施计划的合理性,包括实施方案和保证措施的合理性。主要从承包人实施方案、保证措施的可行性、可靠性、科学性等方面来衡量。
③承包人的努力程度、诚信。这方面常用承包人的诚信或信用来衡量。
(2)评价承包人是否满足约束条件的指标体系。根据约束条件内容和相关因素,可建立如表1所示评价承包人是否满足约束条件的指标体系。
(3)承包人满足约束条件指标的权重体系。各指标的权重体系由评判专家根据招标方对工程各目标的要求确定。
(4)是否满足技术约束条件的评价方法与判定标准。显然,承包人是否满足技术约束条件的评价是一个多因素评价问题。相关研究表明,层次分析法既简单又为大家所熟悉,对相对值评价也有较高的精度,因此可考虑采用这种方法。什么条件下才能通过评审,即判定标准的问题,可由评标专家根据工程的具体情况确定。当工程较为复杂,某些相关要素特别重要时,还可设置一些专门标准同时进行控制;当工程较为简单时,可根据目前我国建设企业资质管理相关规定的要求进行控制。
在我国现行法律框架内,一般采用招投标方式选择建设工程承包方。工程招标中采用什么样的评标机制或方法,在目前的工程实践中缺乏科学的理论指导,经常出现采用最低报价中标法,还是采用综合评法的争论。事实上,每一种评标机制或方法均具有自身的特点与适应范围,因此在这方面进行争论是没有必要的,而应针对工程的具体特点和建设条件,设计评标机制或方法。（参考《建筑中文网》）
建设工程招标是一种逆向拍卖,与一级密封价格拍卖在机制上具有异曲同工之妙。因此,一些学者从Harris&Raviv以及Riley&Samuelson等提出的最优拍卖机制[1-2]理论出发,研究工程评标机制[3-4]。事实上,建设工程招标在机制上虽与一级密封价格拍卖类似,但从交易角度看差异很大。其表现为:物品拍卖过程既明确了交易对象和交易价格,又很快进行交易客体的产权交割,完成整个交易;而工程招标仅确定了交易对象(承包人)和交易合同价格,并标志着交易的开始。由于工程交易合同具有不完备性,在交易过程中业主方/招标方不可避免地需要支付交易成本。招标方关心的不仅是交易合同价格,还有交易成本以及工程质量和建设工期。
对此,文献[5-7]已提出了建设工程招标中需考虑交易成本的问题,认为工程招标过程和签约后均存在交易成本,并对该成本作了分析;文献[7]还从博弈论出发,定性探讨了交易成本与土木工程施工合同招投标的最优机制设计的问题,但其成果不具有可操作性;文献[8]的研究则认为,不同交易成本的工程应采用不同的招标机制。
本文拟在前人研究的基础上,根据建设工程招标的特点,将交易成本纳入招标方的商务目标,建立招标模型,进而寻求在这一模型下评标机制的设计方法。
1 建设工程招标模型
建设工程招标是招标方在众多的投标人中,选择承包人,并同时确定工程承包合同价的过程。对某工程标段进行招标时,招标方的预期优化目标可表达为式(1):
式(1)中:I为工程投标人的数量或集合;C1i为招标工程第i个投标人的报价,中标人的C1i即为合同价;C2i为第i个投标人中标后,招标方交易成本的预期;工程质量水平和建设工期等要求是在建设工程项目整体目标要求下,合同工程的质量和进度等方面的具体要求。该要求一般在招标文件中有明确规定,而且在招标过程中不会随意改变。
2 招标模型分析以及优化途径和方法
2.1 商务目标函数分析
对式(1),各变量及约束条件均有较复杂的影响因素。
(1)投标人报价C1i。不同投标人一般报价是不一样的,这决定于投标人对工程成本的估计、预期利润和其他商业策略。
(2)招标方预期的交易成本C2i。影响因素较多,主要有:
①对不同工程,当承包人相同时,C2i差异主要决定于合同的完备程度、工程产品的可观察性等。
②对不同承包人,其差异主要是合同签订后额外或可变交易成本。因此,评标分析中,仅需分析合同后额外交易成本即可。
③对同一工程,在业主方管理方式不变的条件下,C2i的差异主要决定于:
a)承包人的诚信。当承包人讲究诚信时,招标方可变交易成本预期会很低,反之亦然。在工程评标中,在分析C2i时,是针对相同的工程和相同的业主方管理方式,因而此时只需考虑可变交易成本。
b)建设工程的不确定性。包括工程实体、工程目标、工程设计、工程建设条件的不确定。这是引起工程交易合同不完备的主要原因,也是引发“敲竹扛”这一类合同后额外交易成本的主要因素。
c)工程产品特征值及承包人实施过程易被观察性。当工程特征值及实施过程易观察时,即使承包人出现偷工减料等行为,也容易被业主方发现,此时若承包人不守合同,他会付出较高的成本。因而,此时承包人在与招标方的博弈中一般是选择诚信、守合同。反之,承包方在与业主方的博弈中一般会选择不守合同;仅当业主方加强监督,提高了甄别承包人是否守合同的能力,承包人才会选择诚信。然而,此时业主方的交易成本已经上升了。
2.2 技术约束条件分析
(1)工程质量要求。工程质量虽可用某些特征值来描述,但难以概括全面,总体而言较为模糊,即难以被完整观察、判断。对不同承包人,保证工程质量水平的程度一般是有差异的。这决定于两个方面:
①承包人的能力、经验,以及工程实施方案和质量保证措施的合理性。当承包人缺乏实施招标工程的能力和经验时,在正常的成本下要保证达到规定的质量水平是有风险的;即使承包人具有实施招标工程的能力和经验,若实施的方案和质量保证措施不合理,在正常的成本下要保证达到规定的质量水平仍是有风险的。
②承包人的努力程度或诚信度。当承包人讲究诚信,在合同履行过程中严格按合同要求去实施,即努力地去实施合同,则只要承包人有基本的实施工程的能力和经验,其一般会实现合同规定的要求;反之,若承包人不讲究诚信,则即使其能力和经验再强,工程质量也一般达不到要求。
(2)建设工期等要求,通常包括工程进度、施工安全等目标。工程进度的特征值易被观察,而施工安全的特点与工程质量类似。不同承包人实现这些目标的程度或水平,也主要与承包人的努力程度、诚信、能力、经验以及他们提出的实施方案和保证措施相关。
2.3 招标模型优化途径和方法
2.3.1 招标模型优化特点
(1)作为招标方总希望在众多投标人中选出满足
式(1)的承包人,但作为投标人总希望通过投标成为承包人,并最终获得尽可能多的收益。显然,招标过程是招标人与投标人的博弈过程。招标方招标目标的优化也并非是价格这单一目标的优化,而是受到众多因素的制约,并隐含着优选讲诚信的承包人这一原则。
(2)招标方优化目标的先决条件是承包人具有的能力、经验,以及良好的实施方案和保证措施来实现招标工程的质量、进度等目标。
(3)招标方优化的目标不仅与投标人的报价相关,而且与招标方合同后额外交易成本的预期相关,这又隐含着与承包人的诚信有关。
2.3.2 招标模型优化途径和方法
式(1)的目标函数中,虽仅有两个变量,但其中交易成本C2i是个预期值,其与承包人的诚信、工程的不确定性、工程产品特征值的易观察程度等因素相关,但难以找到这种关系的表达式;这些因素也难以用定量的方法表达。式(1)的约束条件,一般只能用定性方法描述,而不能用定量的数学方法表达。因此,用数学的解析方法不可能找到目标函数普遍的最优解。但式(1)十分清晰地描述了目标函数、约束条件及其组成结构,根据它们的组成结构、相互间逻辑关系,并结合招标工程特点的分析,总可以寻求满意解,即通过建立一套科学的评标机制或方法,最大限度地实现招标方的招标目标。
3 评标机制设计
式(1)由商务目标函数和技术约束条件两部分组成,此即为需要评价的内容。
3.1 技术约束条件评价设计
技术招标约束条件,是招标工程必须达到的指标,也是潜在承包人必须有能力、有条件能实现的目标。因此,技术约束条件是一种刚性的硬约束,在评标中必须首先进行评价,仅当通过这一环节评价的投标人,才有资格进入商务评价。
(1)是否满足技术约束条件的评价内容。主要包括:
①承包人的能力、经验和水平。主要从承包人资质、经历、业绩等方面来衡量。
②承包人针对招标工程的实施计划的合理性,包括实施方案和保证措施的合理性。主要从承包人实施方案、保证措施的可行性、可靠性、科学性等方面来衡量。
③承包人的努力程度、诚信。这方面常用承包人的诚信或信用来衡量。
(2)评价承包人是否满足约束条件的指标体系。根据约束条件内容和相关因素,可建立如表1所示评价承包人是否满足约束条件的指标体系。
(3)承包人满足约束条件指标的权重体系。各指标的权重体系由评判专家根据招标方对工程各目标的要求确定。
(4)是否满足技术约束条件的评价方法与判定标准。显然,承包人是否满足技术约束条件的评价是一个多因素评价问题。相关研究表明,层次分析法既简单又为大家所熟悉,对相对值评价也有较高的精度,因此可考虑采用这种方法。什么条件下才能通过评审,即判定标准的问题,可由评标专家根据工程的具体情况确定。当工程较为复杂,某些相关要素特别重要时,还可设置一些专门标准同时进行控制;当工程较为简单时,可根据目前我国建设企业资质管理相关规定的要求进行控制。
原文网址：http://www.pipcn.com/research/201011/14398.htm
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