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业主对工程项目安全绩效影响的定量研究
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内容提示：工程项目安全绩效的提高需要项目参与各方——项目业主、总承包商、分包商和设计单位等的共同努力。我国当前的建筑市场是买方市场，处于强势地位的业主有能力对项目各方面产生较大影响。本文通过对上海地区55个工程项目进行的问卷调查，采用非参数统计方法分析了业主的各种
引言
我国经济多年持续快速增长， 建筑业的发展十分迅速。从 1999 年到 2004 年， 建筑业增加值从 5609亿元增加到了 9572 亿元， 增幅达到了 70%［1］； 建筑业同时也是吸纳就业人口最多的行业之一， 2002 年底建筑业从业人数达到了 3893 万人 ［2］。但与此同时， 建筑业也是仅次于煤炭开采的第二大危险行业，据国家安全生产监督管理总局发布的数据， 2004 年建筑业 （ 包括城市建设和基础设施建设） 死亡总人数达到了 2789 人， 仅次于煤炭开采业的 6027 人 。［3］改善建设项目的安全绩效， 提高建筑业的安全水平，已经成为刻不容缓的任务。（参考《建筑中文网》）
虽然建设项目的安全管理是由承包商直接进行的， 但是发达国家的研究和实践表明， 提高建筑业的安全和健康水平， 需要项目参与各方—业主、总 ／ 分包商和设计单位等的共同努力。业主作为项目发起人和投资者， 也必须承担相应的安全责任。在国外的工程实践中， 越来越多的业主逐渐认识到事故的最终损失都是由业主自己来承担的， 因此已经有部分业主通过自己的安全理念和安全实践影响和参与承包商的安全管理， 并取得了很好的效果。
我国 2004 年 2 月 1 日起正式实施的《 建设工程安全生产管理条例》 在第二章- “ 建设单位的安全责任”里第一次用法律形式明确了业主的安全责任； 另一方面， 由于我国当前的建筑市场是高度的买方市场， 客观上业主也有能力通过各种形式提高项目的安全绩效。但目前国内这方面的研究不多， 因此本文旨在通过对上海地区项目的调研， 掌握目前我国业主参与安全管理的状况及其对项目安全绩效影响的程度，并采用统计学方法对其有效性进行定量分析， 研究业主参与项目安全管理的有效途径和手段。
1 研究现状
在发达国家的历史上， 相当长一段时期项目参与各方都认为项目安全仅仅是承包商的事情。然而， 现在越来越多的主体逐渐意识到了安全绩效的提高需要项目参与各方的共同努力。Blair 认为： 从全面安 ［4］全管理的角度而言， 所有主体都应对安全问题负责，包括业主、设计方、承包商、政府和保险公司等。设计方对项目安全的影响， 已经得到了比较广泛的探讨和认识 ［ 5］。越来越多的业主也逐渐开始重视项目安全， 这主要是由于下面两个原因： 第一， 越来越多的国家用法律形式规定了业主的安全责任， 如 1994 年英国的《 建造（设计和管理）条例》 就规定， 每个项目的业主都应对项目安全负责， 任何因疏忽项目安全而导致事故的业主甚至可能会面临刑事责任。另一方面， 越来越多的业主开始意识到事故损失最终是由业主来承担的。额度越来越大的事故损失给业主带来了沉重的经济负担， 如在美国事故的损失额已达到了项目总成本的 7.9% ［6］。国外学术界也对业主如何影响项目安全绩效进行了一系列研究。1982 年， Samelｓon 和 Levitt 研究了［7］如何选择安全的承包商。他们提出， 当业主主动仔细选择安全绩效好的承包商时， 项目更加安全。他们还归纳了业主通常采取的安全措施为： 要求承包商在现场管理人员中指定安全代表、参与现场安全会议和事故调查等。Levitt ［8］于 1993 年指出， 拥有最好的安全绩效的业主倾向于采取下面一些措施： 在项目正式启动前强调安全并把它作为合同的一部分； 施工中对承包商进行安全审核； 定期进行安全检查； 要求对项目所有员工进行安全培训； 设立安全机构监督承包商安全等。Hinze ［9］ 认为， 业主可以从以下方面参与项目安全： 选择安全的承包商； 安全的启动项目； 参与现场安全； 选择安全的设计机构。业主可以采取的措施包括： 在项目现场设立业主代表； 与承包商一起举行安全会议； 为承包商提供培训； 审阅所有承包商的安全计划等。Jawaharneｓan 和 Price［ 10］通过对英国38 家大型业主的调查指出， 安全管理是业主代表的十二项重要任务之一。业主代表应该保证业主制定一个环境， 健康和安全计划， 并将该计划包含在合同中。业主代表应协助承包商进行安全培训， 并在项目的所有级别都定期举行安全会议。美国土木工程师学会 （ ASCE， American Society of Civil Engineerｓ）［ 11］在 1998 年发表的 350 号政策声明中指出应将业主包含到项目安全管理中去， 声明认为业主可以采取下列措施在安全管理中发挥积极作用： 将项目的安全责任完全交给某个机构或主体； 将承包商以前的安全绩效作为选择承包商的考虑标准之一； 在施工阶段， 任命一个专门的组织或个人来监督安全； 在合同中规定设计者的安全责任。Gambateｓe［ 12］在 2000 年指出， 业主可以采取以下措施强调项目安全： 业主确立明确的安全态度； 在项目计划和设计阶段强调安全； 选择承包商时考虑安全绩效； 在施工阶段参与项目安全等。 归纳以上国外的研究， 业主影响项目安全绩效的因素可包括下面四个方面： 业主的特征与态度； 业主在招投标过程中对承包商的安全要求； 业主在合同中对承包商的安全要求以及业主参与项目施工过程中的安全管理。
每一方面的内容如表 1 所示：
表 1 业主影响项目安全绩效的因素
虽然国外研究提出了业主影响项目安全绩效的因素 （ 如表 1 所示） ， 但这些因素对项目安全绩效影响程度， 目前仍缺乏深入的定量研究。同时， 针对我国建筑业的特点和现状， 这些因素对安全绩效会有怎样的影响， 还有待进一步研究。
2 研究思路与方法
本研究首先通过文献分析， 总结归纳了国外研究提出的业主影响项目安全绩效的各种因素 （ 表 1） 。在此基础上， 设计了一份针对业主参与工程项目安全管理的各种因素以及项目安全绩效进行调查的问卷，并对上海地区的 96 个项目进行调查。最后采用非参数统计方法对调查获得的数据进行定量分析， 对我国工程项目中业主影响项目安全绩效的现状和特点进行分析， 并依据分析的结果提出业主参与工程项目安全管理的建议。
3 问卷设计与数据采集
为了定量分析表 1 中业主的各项因素对安全绩效影响程度的大小， 首先需要对当前我国工程项目有关实际情况进行调研。调研采用调查问卷的形式， 调研对象确定为项目承包商。之所以选择对承包商而非业主本身进行问卷调查， 一方面是考虑到当前我国业主参与项目安全尚处于起步阶段， 而且业主所属行业比较分散， 对调研内容的理解和响应不如直接从事项目安全管理的承包商。另一方面是因为承包商作为被影响者和安全生产的主要责任人， 他们对业主的安全态度和措施有着更深的体会。设计的调查问卷包含四个部分： 第一部分是项目的基本情况， 包括项目地点、名称、类型、规模和性质等； 第二部分是项目中业主影响安全的 16 个因素 （ 如表 1 所示） 的客观情况；第三部分是项目的安全绩效。第四部分是填表人的基本情况， 包括填表人的年龄、职务和工作年限等等。第三部分项目安全绩效指标采用的是“ 项目最近一次安全检查的评分”。选取这个指标， 是基于两个方面的考虑： 第一， 事故的发生是偶然的， 隐藏在事故背后的原因是现场的不安全因素， 因此短期内死亡人数或受伤人数或比例并不能真正反映项目的安全绩效； 另一方面， 安全检查的评分是采用 JGJ59- 99 标准逐项累加得分， 它从十个方面具体反映项目现场安全状态， 相对来讲较为客观， 而且各个项目的得分相互之间具有可比性。
调查人员于 2003 年到 2004 年间使用本文设计的调查问卷随机调查了上海市的 96 个工程项目。这些项目包含范围比较广， 就规模而言， 既有上海国际赛车场这样的大型项目， 也有一般的房地产开发项目；就建设类型而言， 既有新建项目， 也有改扩建项目；就专业类型而言， 既有房屋建筑项目， 也有市政工程项目和专业土木工程项目。答卷人绝大部分是承包商的项目经理或者安全负责人， 他们的平均工作年限为15 年， 其中最长的达到了 37 年， 具有比较丰富的工程经验。在剔除了没有填写项目安全绩效指标（项目最近一次的安全检查评分）的无效问卷之后， 剩余有 效问卷共 55 份， 有效率为 57.3% 。但由于客观条件的限制，样本集中在上海地区， 没有对我国其他地区项目的情况进行调研，因此分析结果具有一定的局限性。
4 数据分析与结果
4.1 分析方法
本研究采用非参数检验分析表 1 中各因素对项目安全绩效影响的显著性。
非参数检验是非参数统计中的一项重要内容。非参数统计与参数统计的区别在于适用范围不同。参数统计假定总体正态分布， 或依据中心极限定理认为统计量近似正态分布， 它适用于定距变量和比率测度变量； 而非参数统计则适用于测度水平较低的定序变量。非参数检验则类似于参数统计中的 t 检验和方差分析， 用来分析两组或多组样本的均值是否存在显著差异。因为本研究中业主各因素的选项绝大部分是定序变量， 所以采用非参数检验。为考察每个因素对项目安全绩效的影响， 55 个样本可以根据回答者选择结果的不同分为两组 （ 或多组） ， 然后利用非参数检验比 较这两组 （ 或多组） 样本的项目安全绩效指标， 亦即“ 项目在最近一次安全检查中的得分”在预先给定的显著性水平下是否存在显著差异， 如果存在， 就可以认为该因素对项目安全绩效有显著影响， 反之亦然。
原文网址：http://www.pipcn.com/research/200612/961.htm
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