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工程项目招投标机制与风险研究
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内容提示：随着社会主义市场经济的发展，工程项目的招投标机制，提高工程建设水平和工程项目投资的经济效益，其在工程建设中发挥的巨大作用得到了充分的肯定。然而，由于招投标本身受到很多方面的影响，存在诸多的风险。介绍了工程项目招投标的基本内容及存在问题，分析了工程项目招投标的风险特点，最后提出工程项目招投标风险的应对措施。
摘 要：随着社会主义市场经济的发展，工程项目的招投标机制，提高工程建设水平和工程项目投资的经济效益，其在工程建设中发挥的巨大作用得到了充分的肯定。然而，由于招投标本身受到很多方面的影响，存在诸多的风险。介绍了工程项目招投标的基本内容及存在问题，分析了工程项目招投标的风险特点，最后提出工程项目招投标风险的应对措施。（参考《建筑中文网》）
关键词：招投标机制；风险识别；应对措施引言
当前，通过招投标基本确定了工程项目的造价、工期、质量标准，因此招投标无疑是项目前期工作的重中之重。然而，由于招投标本身受到很多方面的影响，存在诸多的风险，而且其产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大和叠加，这就是为什么今天我们大多数项目运用了招投标，但还是导致了一些项目失败的很重要的原因。因此如何在项目招投标阶段对项目立项产生的风险和自身环节产生的风险予以消除，预见性地解决项目实施过程中的风险，将对项目管理实践产生重大的指导意义。
1 工程项目招投标机制
1.1工程项目招投标的基本内容。工程项目的招投标管理从根本上讲是项目管理的一部分。工程项目招投标的意义是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，兼有经济活动和民事法律行为两种性质。招投标的过程管理实际是在工程建设中引进公平、公开的竞争机制，优选设计、施工、材料、设备及总承包单位，以达到缩短工期、提高工程质量和节约投资的项目管理过程。招投标的基本内容主要由以下几个方面组成。
招标：工程项目招标是招标人根据自己的目的，制定并发布招标文件，招揽投标人并从中择优选定工程项目承包人的一种经济行为。通过招标可使投标人之间产生竞争，实现货比多家，优中选优的目的，从而获得最优的投资效益。
投标：工程项目投标是投标人在响应招标文件的前提下，结合企业自身的实力，提出的具体应对方案及报价等。
开标：工程项目开标是指招标人或其代理人当众开启投标书，宣布其中的主要内容。
评标：工程项目评标是招标人组成的评标小组或由行政主管部门当天随机抽取的评标专家，根据招标文件要求，对有效的投标书进行商务和技术方面的审查分析和比较评价，最后根据打分的结果排出优劣次序。
中标：中标是指招标人根据评标报告，选定中标人，并发出中标通知。签订合同签订合同是指招标人和中标人根据相关法律和招标文件订立合同，确立发包关系。
1.2招投标存在的问题。由于我国工程建设市场还不是很成熟，各项规章制度还不是十分健全，招、评标体系不规范，行政干预较多，受这些主客观因素的影响，我国招投标主要存在以下问题：
（1）投标方片面追求利润最大化，在投标时挂靠资质更高的企业参加资格预审，临时组建项目管理班子并招募劳动力素质底下的劳务队伍，采用低价中标或故意抬高部分单价的办法竞标，一旦中标后，很快出现管理混乱，采用索赔和洽商变更赚取利润等等。（2）国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。（3）忽视项目前期工作的重要性，方案设计不精准，市场调研不全面，可行性研究不深入，直接导致招标文件不够严谨，在开工后出现大量的洽商变更，使工程在进度和造价等方面严重超出预期。（4）在工程项目招标评标中片面强调工程投标报价，造成了评标仅仅是投标人投标报价的比较，定标也仅仅由经济标锁定，而忽略了直接影响工程建设质量、工期、企业信誉、施工组织设计等诸多重要因素。（5）在工程投标中不注重招标管理团队的组织和全过程管理，缺乏技术性的专家和人才，忽视资质预审的重要性，增大了投标单位“围标”的可能性。
2 工程项目招投标风险的特点
工程项目招投标都是基于对不确定因素预测之上，而在实施过程中，这些因素可能随时发生变化，因此把这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称为工程项日招投标风险。它具有以下特点：（1）多样性。工程项目招投标过程中有多种性质的风险并存，他们之间还存在着复杂的内在联系，既可以相互叠加，又可以相互影响。（2）整体性。风险的存在和发生不是局部或某一阶段，而是存在招投标全过程及项目的全过程，任何一个环节的风险都有可能导致工期的延长，费用的增加以及质量的低劣。（3）规律性。虽然没有完全一样的项目，但是工程项目招投标风险的发生和影响都是有一定的规律性，是可以根据经验加以总结和预防的，重要的是要有风险的意识，重视风险，并对其进行全面的控制。（4）危害性。绝大多数的风险都具有危害性，招投标本身产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大，因此需要对危害性做出充分的估计，对于不能转移的风险要提前做好应对方案。
3 工程项目招投标风险应对的措施
3.1招标准备阶段的风险应对措施。招标准备阶段与风险管理有关的主要有深化设计、选择招标方式两个方面。
（1）深化设计的风险应对措施。对深化设计产生的风险，其主要措施是：a.加强对设计单位的筛选和考察，签订设计合同前，要对设计单位的资质，以往业绩，各专业的实力配备，主管设计师的经验和综合能力加以全面的考察评比。b.尽可能的在招标人（或业主）和设计单位间建立激励机制，对于在设计中提出优化和降低成本方案的，给予奖励。c.杜绝“轻设计，重施工”的观念，加强对设计工作的重视程度，组建有经验的专家对设计方案进行反复论证，尽量规避设计风险。d.，加强工程项目可行性研究，提高决策水平，能够在深化设计前确定的方案，要及早提供给设计单位明确的意见，对于确实不能进行深化设计的分项子项工作，要参考市场行情对暂估价做较大预留。e.采取限额设计，对总体工程造价和分部工程造价设定限额目标，可以使招标人在一开始就进入成本管理角色。（2）招标方式风险应对措施。a.对于非政府投资的，又对造价风险不敏感的项目应该采取邀请招标加无标底成本评标的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又缓解了道德风险，还使得结算价格在合理的范围之内。b.对于非政府投资的，有对造价风险敏感的项目应该采用邀请招标加无标底最低合理报价的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又使中标价格最接近工程项目的成本，还使得道德风险降为最低。c.对于国有投资项目，由于行业主管部门的规定，对造价超过规定范围的，必须采用公开招标，所以其招标形式基本为公开招标，但可以采取改进形式，就是对行业排名前几位的实施单位发出招标公告，消除其对招标人是否有倾向性选择的顾虑，我们称这种招标方式为改进型公开招标。
3.2工程项目招标实施阶段的风险应对措施。资格预审是招投标实施过程中的重要步骤，通过资格预审招标人可以筛除那些信誉度不高、承担项目能力不强的潜在投标人，在一定程度上净化了竞标环境，从而为实现降低中标价格和提高建设质量奠定基础，在很大程度上降低了招投标产生的风险。然而，对于国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。资格预审道德风险的应对方法主要采取风险规避，其主要措施有：（1）资格预审的条件要具有公平性、公正性，避免设置特殊性的条款，对其他投标人进行不合理限制。（2）改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，将行业排名前几位的潜在投标人，发出邀请性的公告，这样的作用主要是设立投标榜样，打破可能存在的围标格局。（3）对所有投标人单位进行隶属关系、合作关系调查，排除其连带关系和隐形合作关系，对处于同一系统范畴的投标单位数量进行限制，最大限度的降低围标的可能性。（4）尽量将竞争激烈的投标人同时选入最后竞标名单中，竞争激烈的投标人之间很难进行战略联合，利用其充分竞争的特点，降低围标的可能性。（5）对于国有投资的工程项目，招标人应避免参加资格预审，采用专家评议的方式。
3.3评标签约阶段的风险应对措施。（1）对项目复杂程度不高和深化设计完善的项目，尽量采用固定总价合同，对项目复杂程度高和深化设计不完善的项目，可以采取固定单价合同，并尽量避免采用可调价款合同。（2）对非通用条款的设计，应当进行充分的论证，确保合同条款的设置系统完整、明了、准确，确保其特定条款能够起到风险转移和缓解的作用。（3）加强合同的激励机制，对充分履行合同的承包人提出明确的奖励办法，加大对不履约承包人的惩罚力度。（4）在合同中明确规定索赔的范围和期限，发生索赔和提出索赔之间，是有时限性的，一般规定28天，利用好索赔的时限性，可以减少索赔的发生，避免结算价远远超过中标价的风险，同时可以采取风险利用的策略，对承包人提出反索赔。
关键词：招投标机制；风险识别；应对措施引言
当前，通过招投标基本确定了工程项目的造价、工期、质量标准，因此招投标无疑是项目前期工作的重中之重。然而，由于招投标本身受到很多方面的影响，存在诸多的风险，而且其产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大和叠加，这就是为什么今天我们大多数项目运用了招投标，但还是导致了一些项目失败的很重要的原因。因此如何在项目招投标阶段对项目立项产生的风险和自身环节产生的风险予以消除，预见性地解决项目实施过程中的风险，将对项目管理实践产生重大的指导意义。
1 工程项目招投标机制
1.1工程项目招投标的基本内容。工程项目的招投标管理从根本上讲是项目管理的一部分。工程项目招投标的意义是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，兼有经济活动和民事法律行为两种性质。招投标的过程管理实际是在工程建设中引进公平、公开的竞争机制，优选设计、施工、材料、设备及总承包单位，以达到缩短工期、提高工程质量和节约投资的项目管理过程。招投标的基本内容主要由以下几个方面组成。
招标：工程项目招标是招标人根据自己的目的，制定并发布招标文件，招揽投标人并从中择优选定工程项目承包人的一种经济行为。通过招标可使投标人之间产生竞争，实现货比多家，优中选优的目的，从而获得最优的投资效益。
投标：工程项目投标是投标人在响应招标文件的前提下，结合企业自身的实力，提出的具体应对方案及报价等。
开标：工程项目开标是指招标人或其代理人当众开启投标书，宣布其中的主要内容。
评标：工程项目评标是招标人组成的评标小组或由行政主管部门当天随机抽取的评标专家，根据招标文件要求，对有效的投标书进行商务和技术方面的审查分析和比较评价，最后根据打分的结果排出优劣次序。
中标：中标是指招标人根据评标报告，选定中标人，并发出中标通知。签订合同签订合同是指招标人和中标人根据相关法律和招标文件订立合同，确立发包关系。
1.2招投标存在的问题。由于我国工程建设市场还不是很成熟，各项规章制度还不是十分健全，招、评标体系不规范，行政干预较多，受这些主客观因素的影响，我国招投标主要存在以下问题：
（1）投标方片面追求利润最大化，在投标时挂靠资质更高的企业参加资格预审，临时组建项目管理班子并招募劳动力素质底下的劳务队伍，采用低价中标或故意抬高部分单价的办法竞标，一旦中标后，很快出现管理混乱，采用索赔和洽商变更赚取利润等等。（2）国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。（3）忽视项目前期工作的重要性，方案设计不精准，市场调研不全面，可行性研究不深入，直接导致招标文件不够严谨，在开工后出现大量的洽商变更，使工程在进度和造价等方面严重超出预期。（4）在工程项目招标评标中片面强调工程投标报价，造成了评标仅仅是投标人投标报价的比较，定标也仅仅由经济标锁定，而忽略了直接影响工程建设质量、工期、企业信誉、施工组织设计等诸多重要因素。（5）在工程投标中不注重招标管理团队的组织和全过程管理，缺乏技术性的专家和人才，忽视资质预审的重要性，增大了投标单位“围标”的可能性。
2 工程项目招投标风险的特点
工程项目招投标都是基于对不确定因素预测之上，而在实施过程中，这些因素可能随时发生变化，因此把这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称为工程项日招投标风险。它具有以下特点：（1）多样性。工程项目招投标过程中有多种性质的风险并存，他们之间还存在着复杂的内在联系，既可以相互叠加，又可以相互影响。（2）整体性。风险的存在和发生不是局部或某一阶段，而是存在招投标全过程及项目的全过程，任何一个环节的风险都有可能导致工期的延长，费用的增加以及质量的低劣。（3）规律性。虽然没有完全一样的项目，但是工程项目招投标风险的发生和影响都是有一定的规律性，是可以根据经验加以总结和预防的，重要的是要有风险的意识，重视风险，并对其进行全面的控制。（4）危害性。绝大多数的风险都具有危害性，招投标本身产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大，因此需要对危害性做出充分的估计，对于不能转移的风险要提前做好应对方案。
3 工程项目招投标风险应对的措施
3.1招标准备阶段的风险应对措施。招标准备阶段与风险管理有关的主要有深化设计、选择招标方式两个方面。
（1）深化设计的风险应对措施。对深化设计产生的风险，其主要措施是：a.加强对设计单位的筛选和考察，签订设计合同前，要对设计单位的资质，以往业绩，各专业的实力配备，主管设计师的经验和综合能力加以全面的考察评比。b.尽可能的在招标人（或业主）和设计单位间建立激励机制，对于在设计中提出优化和降低成本方案的，给予奖励。c.杜绝“轻设计，重施工”的观念，加强对设计工作的重视程度，组建有经验的专家对设计方案进行反复论证，尽量规避设计风险。d.，加强工程项目可行性研究，提高决策水平，能够在深化设计前确定的方案，要及早提供给设计单位明确的意见，对于确实不能进行深化设计的分项子项工作，要参考市场行情对暂估价做较大预留。e.采取限额设计，对总体工程造价和分部工程造价设定限额目标，可以使招标人在一开始就进入成本管理角色。（2）招标方式风险应对措施。a.对于非政府投资的，又对造价风险不敏感的项目应该采取邀请招标加无标底成本评标的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又缓解了道德风险，还使得结算价格在合理的范围之内。b.对于非政府投资的，有对造价风险敏感的项目应该采用邀请招标加无标底最低合理报价的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又使中标价格最接近工程项目的成本，还使得道德风险降为最低。c.对于国有投资项目，由于行业主管部门的规定，对造价超过规定范围的，必须采用公开招标，所以其招标形式基本为公开招标，但可以采取改进形式，就是对行业排名前几位的实施单位发出招标公告，消除其对招标人是否有倾向性选择的顾虑，我们称这种招标方式为改进型公开招标。
3.2工程项目招标实施阶段的风险应对措施。资格预审是招投标实施过程中的重要步骤，通过资格预审招标人可以筛除那些信誉度不高、承担项目能力不强的潜在投标人，在一定程度上净化了竞标环境，从而为实现降低中标价格和提高建设质量奠定基础，在很大程度上降低了招投标产生的风险。然而，对于国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。资格预审道德风险的应对方法主要采取风险规避，其主要措施有：（1）资格预审的条件要具有公平性、公正性，避免设置特殊性的条款，对其他投标人进行不合理限制。（2）改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，将行业排名前几位的潜在投标人，发出邀请性的公告，这样的作用主要是设立投标榜样，打破可能存在的围标格局。（3）对所有投标人单位进行隶属关系、合作关系调查，排除其连带关系和隐形合作关系，对处于同一系统范畴的投标单位数量进行限制，最大限度的降低围标的可能性。（4）尽量将竞争激烈的投标人同时选入最后竞标名单中，竞争激烈的投标人之间很难进行战略联合，利用其充分竞争的特点，降低围标的可能性。（5）对于国有投资的工程项目，招标人应避免参加资格预审，采用专家评议的方式。
3.3评标签约阶段的风险应对措施。（1）对项目复杂程度不高和深化设计完善的项目，尽量采用固定总价合同，对项目复杂程度高和深化设计不完善的项目，可以采取固定单价合同，并尽量避免采用可调价款合同。（2）对非通用条款的设计，应当进行充分的论证，确保合同条款的设置系统完整、明了、准确，确保其特定条款能够起到风险转移和缓解的作用。（3）加强合同的激励机制，对充分履行合同的承包人提出明确的奖励办法，加大对不履约承包人的惩罚力度。（4）在合同中明确规定索赔的范围和期限，发生索赔和提出索赔之间，是有时限性的，一般规定28天，利用好索赔的时限性，可以减少索赔的发生，避免结算价远远超过中标价的风险，同时可以采取风险利用的策略，对承包人提出反索赔。
原文网址：http://www.pipcn.com/research/200908/13064.htm
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