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FIDIC金皮书-DBO合同研究
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一、 DBO合同发展历程
合同作为工程项目实施和管理的重要手段和工具，在项目管理中具有独特的、极其重要作用和意义。（参考《建筑中文网》）
在1999年FIDIC主要合同文本出版后不久，FIDIC开始收到关于需要新合同形式的回复。此种合同形式适用于如下项目：承包商不仅需要对设施的设计和施工负责，还要在设施移交给政府部门之前，对设施的长期运营负责，即DBO项目。
在FIDIC2004年年会上，DBO合同工作组主席Michael Mortimer-Hawkins对DBO合同设计的总体方针和工作计划进行了介绍。在FIDIC2006年年会上，DBO合同工作组专门对DBO合同文本的具体内容及实际应用进行了介绍。其指出DBO合同将包括通用条件、专用条件、流程图、案例（Sample Form）和指引。在FIDIC2007年年会上，DBO合同的研讨会版本发布。此合同版本不是以使用为目的，如果使用者将合同条件包含进他们自己的合同文件时，需要自负风险。在2008年，FIDIC将会出版DBO合同指南，其后将进行合同的翻译工作。DBO合同第一版完全版将于2009年出版。
DBO合同被工程界称为FIDIC金皮书（FIDIC Gold Book）根据目前DBO合同发布和出版情况，本文以DBO合同研讨会版本为依据，对DBO合同的结构和条款进行研究
二、DBO合同结构研究
DBO合同研讨会版本包括通用条件、专用条件和示范合同格式。由于通用条件具有普遍适用性，本文主要针对DBO合同的通用条件进行研究。
对DBO合同结构的研究，采取对比分析的方式，选取FIDIC黄皮书和英国的《PFI合同标准》作为对比合同。将上述三个合同的通用条件在同一张表中列出。对此种表格进行分析，并结合其他研究结果，得出DBO合同结构的特点如下：
与FIDIC黄皮书相比，DBO合同格式与其相同，包括20条和2个附录。在条款顺序上，这两个合同的设置基本相同。同时，DBO合同尽量使用其他FIDIC合同文本中的术语和定义。因此，DBO合同遵循FIDIC合同的基本格式和基本原则，合同结构以FIDIC黄皮书为基础，并与多边开发银行、某些欧洲组织的工作保持一致性。
与《PFI合同标准》相比，在条款顺序上，DBO合同将《PFI合同标准》中相关的分条款尽可能的总结到一个条款中。这样使文本看起来简洁、流畅，对使用者来说也很方便。
三个合同文本具有差别的条款基本一致，这些条款为：第3条（业主代表）、第7~12条（工程设备、材料和工艺；开工日期、竣工和进度安排；设计-建设；运营服务；检验；缺陷）、第17~19条（风险分担；意外风险；保险），以及《PFI合同标准》中的第18条合同终止、第19条服务期满的资产处理、第22 条调查、服务期满和合同终止等条款。
三、DBO合同条款研究
DBO合同分为设计、建设和运营三个阶段。根据DBO合同内容和第3节的分析，本节对DBO合同的第8、10、15~16、第17~19条的内容，以及与服务期满资产处理相关的条款进行分析。分析结论如下：
DBO合同期在设计-建设期的基础上加上了运营服务期，并对“设计-建设期间”和“运营服务期间”做出了明确的规定。DBO合同在日期方面新增了一个“截止日”。“截止日”系指合同基本资料中列明的一段特定期间的结束日期，它在设计-建设竣工时间或者给与的延长期之后。如果超过截止日，合同有可能破裂。这与《PFI合同标准》中的“最后期限”（Long Stop Date）相似。即承包商在服务开始日后一定时间没有开始服务，可能导致PFI合同的破裂，同时授予政府部门终止合同的权利。这个日期的设定是为了督促承包商，并对业主形成保护。但是DBO合同的终极目标是服务的提供，而此时点之后是合同的非正常终止，因此现实应用中，此条的使用应该慎重。
DBO合同中两个重要的证书是“试运转证书（Commissioning Certificate）”和“合同完成证书（Contract Completion Certificate）”。“试运转证书”与FIDIC其它合同文件中的“接收证书”相似，但是其不仅证明设计-建设的完成，同时给与运营服务的开始日期。“合同完成证书”的颁布标志着承包商所有与设计、建设、运营有关的义务的完成。
（1）与运营服务有关的规定
与运营服务有关的条款是FIDIC所有合同文件中的全新条款，以下三个方面需重视：
“运营许可证”（Operating Licence）是由业主颁发给承包商，以使承包商在运营服务阶段自主免费使用工程设备以及维护设备。这是一个特许协议，由业主在发放中标函的同时发放给承包商，并在承包商接到中标函后的28天内被作为合同文件的一部分。在颁发试运转证书后，此协议自动生效，即此协议只在运营服务期内有效。
“运营管理系统”（Operation Management System）系指由业主提供的一系列的工作程序和业主要求，包括关于合理实施运营服务的合同文件。承包商需要按照运营管理系统的要求履行运营服务，并按照维护计划（Maintenance Plan）照顾设备。
“审计主体”（Auditing Body）系指一个在运营服务期间，根据运营管理系统对业主和承包商的进展进行审计和监督的独立公正的主体。审计主体由业主和承包商在运营服务开始前应联合任命。如果双方无法达成协议，应交由争端裁决委员会进行任命，并通知相应双方。DBO合同通过暂定金额对其进行支付。
（2）终止
从表面上看，DBO合同与FIDIC黄皮书关于此条没有太大的差别，但是此部分却是DBO合同设计组讨论最详细的一部分，因为其隐含更深一层的意义。
FIDIC黄皮书对于终止的规定包括两条：第15条允许业主因承包商违约或者为其自身的方便而终止合同；第16条允许承包商因业主违约或者对暂停的拖延而终止合同。但是承包商没有因其自身的方便而终止合同的权利。
DBO合同在设计-建设期采取黄皮书的规定是适宜的。在运营服务期，一方因另一方违约而终止合同的权利仍然而且也应当存在。但是因其自身方便而终止合同的权利呢？DBO合同允许业主拥有此种权利，即15.5条的业主自主终止合同。但是其同时也规定：如果雇主为了自己实施工程或为了安排由其他承包商实施工程，则他将无权根据本款终止合同。DBO合同考虑了业主自主终止合同的原因，但是同时也对终止的目的性进行了限定。DBO合同不允许承包商拥有此种权利。这样做是否公平、公正？这个问题需要时间的检验。
（3）风险重构
对于风险，DBO合同对传统的FIDIC方式做了很多修改。首先，DBO合同将风险事件按逻辑顺序进行排列，即风险-责任-义务-赔款-保险，这是对风险条款的重构。因此，按这个顺序，DBO合同的第17~19条均是针对风险做出的规定。其次，DBO合同将风险事件从多个方面进行了划分。第一层划分是将所有的风险分为普通风险和例外风险（Exceptional Risks），即第17条和第18条。第二层划分是对普通风险进行的划分。从时间角度，将风险划分为设计-建设期的潜在风险和运营期的潜在风险；从结果角度，将风险划分为导致物理损害的风险和导致金融损失的风险。最后，DBO合同对设计-建设期和运营期的参与方的风险分配进行了详细的规定。
（4）服务期满资产处理
DBO项目在运营服务结束前将会面临服务期满资产的处理。但是，DBO合同并没有针对此问题进行相应的条款设置。《PFI合同标准》根据业主面临的三种选择，即承包商向业主转移资产；业主重新对服务供应招标；如果资产无其他用途，业主无偿将项目留给承包商，对此方面做出了详细的规定。因此对于DBO合同的应用来说，应该完善与此有关的条款。
四、DBO合同应用前景
不仅国际工程领域展示了对DBO合同的需求，我国工程领域也正在展现对DBO合同的需求。例如香港的LPG加气站。香港总共有53个LPG加气站，其中12个是专用加气站均在香港政府的控制下、在DBO合同下运作。
面临我国对DBO合同的需求，对FIDIC金皮书-DBO合同结构和部分条款的初探是一种逻辑上的理性分析，有助于DBO合同各参与方更好的理解和管理合同。随着DBO合同在工程中的使用，更多与DBO合同有关的现实问题将会显现。届时，根据现实问题再去对DBO合同进行分析将是对实践的一种升华。
来源: 《建筑中文网》.原文网址：http://www.pipcn.com/research/200805/11317.htm
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