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考虑全过程的超高压基建工程管控指标体系
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内容提示：为降低超高压基建工程的造价成本、实现集约化管理控制模式,基于经济—能源—环境协调发展的要求,针对超高压基建工程管理控制流程中存在的问题,结合全过程理论,分析了我国超高压基建工程5个阶段关键性影响因素,提出了考虑全过程的超高压基建工程管控指标体系。
超高压输电公司作为电网建设和运营的技术密集、资金密集型企业，在我国节能减排和资源优化配置的过程中承担大量的经济和社会责任。因此，在大力推进电网建设、促进我国节能减排的同时，集约化管控、有效降低电网建设与运营成本、提高整体经营效益是新形势下超高压输电工程的重点。针对电网基建工程造价管理，我国超高压输电工程已制定并实施了相应的造价管理方案，涵盖了项目前期管理、过程管理、达标投产验收的整个过程。但实施中还存在缺陷，使电网基建项目的总造价和单位造价不断提高，导致建设成本浪费。鉴于目前超高压基建工程管控指标体系尚无涵盖全过程的研究，本文基于全过程理论，分析了超高压基建工程各阶段的关键影响因素和存在问题，提出了全过程工程造价管控指标体系，并进行算例分析，为超高压基建工程造价管控提供了参考依据。（参考《建筑中文网》）
１ 超高压基建工程全过程阶段划分
基于全过程工程造价管理理论，超高压基建工程管控可划分为投资决策、设计、招投标、实施和竣工结算审计５个阶段。根据西方国家对基建工程造价的研究分析，这５个阶段对工程造价的影响程度分别为８５％～９５％、５％～８５％、７５％～８５％、３５％～７５％、５％～３５％［１］。同时，在实施阶段根据资金累计曲线法［２］、工程进度和资金累计数量描绘的资金累计曲线表明，在一般情况下工程实施进度初期较慢、中期达到高峰、后期又逐步缓和，投资累计与工程实施进度基本上保持同步，见图１。由图可看出：①基建工程前期的投资决策、设计和招投标阶段虽占全过程投资成本的比例较低，但对全过程工程造价的影响程度较高；②基建工程实施阶段为工程建设实际投资支出最大阶段，竣工结算审计阶段为确定整个工程总造价阶段。
１．１ 投资决策阶段
该阶段主要包括可行性研究、投资估算的编制、财务经济评价等。由于超高压基建工程自身的多主体性、动态性、系统性的特点，决定了投资决策阶段工程管控是一项复杂的系统工程。投资决策阶段对项目投资及项目建成后的经济效益有着决定性的影响，为工程管控的重要阶段。但目前我国超高压基建工程的可行性研究周期较短，基层单位对可研估算编制的参与深度不够，对设备材料的市场价格预测不准，致使基建工程项目的投资费用变化较大。
１．２ 设计阶段
该阶段包括初步设计、技术设计和施工图设计阶段，与投资决策阶段共同组成了估算、概算、预算的相互制约的工程造价管控过程。设计阶段对工程投资影响最大，规划设计水平的优劣对工程实物的投资、工程进度和质量有很重要的影响，是基建工程管控的关键阶段。但我国各级电力勘测设计单位的设计水平和深度不够、工程设计和成本控制联系不紧密，导致我国超高压基建工程造价得不到有效控制。
１．３ 招投标阶段
该阶段指招标单位将招标项目通过招标活动在众多的投标单位中选择具有价格优势、企业综合实力强的队伍。其中，招标项目包括勘查、设计、施工、监理及与工程建设有关的重要设备、材料等。招投标阶段也是基建工程管控体系中的重要环节，要从招标文件着手，明确工程中的清单项、清单量，完善有效的合同管理，真正形成工程实施阶段的事前控制。但由于招标单位缺乏对同类工程的概算、工程中标价、工程竣工决算价等有关工程全过程造价数据的统计分析，因此在实际的招投标过程中存在编制的招标工程投标控制价格不够合理等问题。
１．４ 实施阶段
该阶段是建设单位与施工单位围绕工程合同开展工程施工的阶段，亦是工程建设实际投资支出最大的阶段。为实现工程管控目标，需建立合理的组织结构、明确职能分工、编制管控计划，并做好技术经济分析，以进行实施阶段的动态管控。我国这一阶段存在一些问题，如基建程序执行不严格、业主与承包商双方不能认真履行电力建设工程合同等。
１．５ 竣工结算审计阶段
该阶段主要包括项目结算审核质量、项目付款、基建项目完成率、工程项目结算、工程项目等，是对超高压基建项目竣工结算编制及有关经济活动的真实性、合法性、效益性进行审计监督和评价的过程，其结果直接关系到工程造价、投资效益及建设单位和施工单位的切身利益。目前，我国很多工程项目在工程竣工决算时，存在着工程计量不按规定，结算单价随意高套、竣工决算不及时等问题。
２ 超高压基建全过程工程造价管控指标体系
图２为考虑全过程的超高压基建工程管控指标体系。
２．１ 投资决策阶段
基于不确定性造价和风险性造价确立投资估算精度指标和投资估算风险指标两个关键性指标［３］。
（１）投资估算精度指标。基于估算精度的影响因素（如项目规模、项目特征、项目管理者经验、现场条件和项目工期等不确定性因素）设定定量化复合指标。先确定影响估算精度的因素，再采用打分法量化，针对特定工程对该系列因素评价估算与实际造价差距的影响程度，获得可用于数理分析的样本数据。由于被量化的因素具有多变量、多相关性和多重共线的特征，通过主成分分析获得彼此独立的主成分，然后采用数理统计多元分析方法和多元回归法等确定。
（２）投资估算风险指标。基于引起估算风险的各种因素（如环境、技术、合作、管理和不可抗力等风险性因素）设定动态指标。由于这些因素具有独立性和随机性，并因其特征不同具有不同的概率、正态、“Ｔ”、“Ｓ”等分布。为得到综合所有风险概率的总指标，可考虑用简化、代表常有规律的概率模型—正态分布结合能反映极端造价情形的极值分布确立估算风险分布的组合模型，进而分析寻求期望值，以确定最终造价。
２．２ 设计阶段
将目前推行的限额设计思想分别与价值工程分析方法和绩效管理手段相结合［４～６］，设置限额设计价值指标和限额设计考核指标两个关键性指标。
（１）限额设计价值指标。按限额设计过程从前向后依次进行经济控制的指标，即根据已批准的可行性研究报告和投资估算控制初步设计，再根据已批准的初步设计总概算控制技术设计和施工图设计的经济指标。该指标可应用价值工程的原理和方法。价值工程的基本公式为：
Ｖ ＝Ｆ／Ｃ （１）
式中，Ｖ 为产品价值；Ｆ 为产品功能；Ｃ 为产品全寿命周期成本。
根据式（１）先分析功能，明确项目各项功能及各项功能之间的比重对功能进行定义和整理，再进行功能评价比较各项功能的重要程度，运用价值工程评分方法计算各项功能的评价系数；然后对设计方案中各项功能的满足程度打分，以功能评价系数作为权数计算各方案的功能评价得分；最后结合各方案的成本费用计算成本指数、各方案的价值系数，价值系数最大的为优选方案。
（２）限额设计考核指标。基于限额设计过程，为合理评价各设计单位及其内部各专业部门的工作优劣而设置的一种管理考核指标。限额设计的全过程是建设项目投资目标管理的过程，包括目标的分解与计划、目标实施、目标实施的检查、信息反馈控制循环过程。为此，针对限额设计需明确各设计单位及其内部各专业部门所负的责任，将工程投资按专业进行分配并分段考核，下段指标不能突破上段指标，责任落实到人。根据考核指标设立奖惩制度，并利用绩效管理手段有效控制。
２．３ 招投标阶段
招标投标是招标人利用技术经济的评价方法及市场竞争机制的作用有组织开展择优成交的一种成熟、规范和科学的特殊的交易方式。基于综合评估法［７］评标实施过程，对投标文件的各项综合评价标准进行量化，并在招标文件中将需量化的因素及其权重予以明确规定，采用打分的办法进行评标，是整个招投标阶段中最重要的环节。为此，在招投标阶段设置评标指标作为基建工程的关键性管控指标。
采用综合评估法的评标指标体系包括如下方面：①施工组织设计。包括施工方案的可行程度、施工进度计划合理及确保措施可行程度、确保质量和安全措施的可靠程度、劳动力安排计划合理程度、主要材料用量计划合理程度等。②招标文件的响应程度的评价。包括投标范围、工期、质量、保修承诺、合同、投标文件组成等是否符合招标文件的要求和规定。③胜任程度及信誉的评价。包括项目经理的资质等级、投入技术设备、类似工程经验、履约情况等是否满足招标文件的要求。④投标报价单评审。采用综合评估法将这些指标进行量化，再将量化因素与招标文件中规定的权重相乘，最后相加即得各评价对象的综合评价值。将投标报价的综合评价值逐一与基准值进行比较，得到的与基准值的差值就为投标报价的得分。偏差总分最小的为排序第一的中标候选人。
１ 超高压基建工程全过程阶段划分
基于全过程工程造价管理理论，超高压基建工程管控可划分为投资决策、设计、招投标、实施和竣工结算审计５个阶段。根据西方国家对基建工程造价的研究分析，这５个阶段对工程造价的影响程度分别为８５％～９５％、５％～８５％、７５％～８５％、３５％～７５％、５％～３５％［１］。同时，在实施阶段根据资金累计曲线法［２］、工程进度和资金累计数量描绘的资金累计曲线表明，在一般情况下工程实施进度初期较慢、中期达到高峰、后期又逐步缓和，投资累计与工程实施进度基本上保持同步，见图１。由图可看出：①基建工程前期的投资决策、设计和招投标阶段虽占全过程投资成本的比例较低，但对全过程工程造价的影响程度较高；②基建工程实施阶段为工程建设实际投资支出最大阶段，竣工结算审计阶段为确定整个工程总造价阶段。
１．１ 投资决策阶段
该阶段主要包括可行性研究、投资估算的编制、财务经济评价等。由于超高压基建工程自身的多主体性、动态性、系统性的特点，决定了投资决策阶段工程管控是一项复杂的系统工程。投资决策阶段对项目投资及项目建成后的经济效益有着决定性的影响，为工程管控的重要阶段。但目前我国超高压基建工程的可行性研究周期较短，基层单位对可研估算编制的参与深度不够，对设备材料的市场价格预测不准，致使基建工程项目的投资费用变化较大。
１．２ 设计阶段
该阶段包括初步设计、技术设计和施工图设计阶段，与投资决策阶段共同组成了估算、概算、预算的相互制约的工程造价管控过程。设计阶段对工程投资影响最大，规划设计水平的优劣对工程实物的投资、工程进度和质量有很重要的影响，是基建工程管控的关键阶段。但我国各级电力勘测设计单位的设计水平和深度不够、工程设计和成本控制联系不紧密，导致我国超高压基建工程造价得不到有效控制。
１．３ 招投标阶段
该阶段指招标单位将招标项目通过招标活动在众多的投标单位中选择具有价格优势、企业综合实力强的队伍。其中，招标项目包括勘查、设计、施工、监理及与工程建设有关的重要设备、材料等。招投标阶段也是基建工程管控体系中的重要环节，要从招标文件着手，明确工程中的清单项、清单量，完善有效的合同管理，真正形成工程实施阶段的事前控制。但由于招标单位缺乏对同类工程的概算、工程中标价、工程竣工决算价等有关工程全过程造价数据的统计分析，因此在实际的招投标过程中存在编制的招标工程投标控制价格不够合理等问题。
１．４ 实施阶段
该阶段是建设单位与施工单位围绕工程合同开展工程施工的阶段，亦是工程建设实际投资支出最大的阶段。为实现工程管控目标，需建立合理的组织结构、明确职能分工、编制管控计划，并做好技术经济分析，以进行实施阶段的动态管控。我国这一阶段存在一些问题，如基建程序执行不严格、业主与承包商双方不能认真履行电力建设工程合同等。
１．５ 竣工结算审计阶段
该阶段主要包括项目结算审核质量、项目付款、基建项目完成率、工程项目结算、工程项目等，是对超高压基建项目竣工结算编制及有关经济活动的真实性、合法性、效益性进行审计监督和评价的过程，其结果直接关系到工程造价、投资效益及建设单位和施工单位的切身利益。目前，我国很多工程项目在工程竣工决算时，存在着工程计量不按规定，结算单价随意高套、竣工决算不及时等问题。
２ 超高压基建全过程工程造价管控指标体系
图２为考虑全过程的超高压基建工程管控指标体系。
２．１ 投资决策阶段
基于不确定性造价和风险性造价确立投资估算精度指标和投资估算风险指标两个关键性指标［３］。
（１）投资估算精度指标。基于估算精度的影响因素（如项目规模、项目特征、项目管理者经验、现场条件和项目工期等不确定性因素）设定定量化复合指标。先确定影响估算精度的因素，再采用打分法量化，针对特定工程对该系列因素评价估算与实际造价差距的影响程度，获得可用于数理分析的样本数据。由于被量化的因素具有多变量、多相关性和多重共线的特征，通过主成分分析获得彼此独立的主成分，然后采用数理统计多元分析方法和多元回归法等确定。
（２）投资估算风险指标。基于引起估算风险的各种因素（如环境、技术、合作、管理和不可抗力等风险性因素）设定动态指标。由于这些因素具有独立性和随机性，并因其特征不同具有不同的概率、正态、“Ｔ”、“Ｓ”等分布。为得到综合所有风险概率的总指标，可考虑用简化、代表常有规律的概率模型—正态分布结合能反映极端造价情形的极值分布确立估算风险分布的组合模型，进而分析寻求期望值，以确定最终造价。
２．２ 设计阶段
将目前推行的限额设计思想分别与价值工程分析方法和绩效管理手段相结合［４～６］，设置限额设计价值指标和限额设计考核指标两个关键性指标。
（１）限额设计价值指标。按限额设计过程从前向后依次进行经济控制的指标，即根据已批准的可行性研究报告和投资估算控制初步设计，再根据已批准的初步设计总概算控制技术设计和施工图设计的经济指标。该指标可应用价值工程的原理和方法。价值工程的基本公式为：
Ｖ ＝Ｆ／Ｃ （１）
式中，Ｖ 为产品价值；Ｆ 为产品功能；Ｃ 为产品全寿命周期成本。
根据式（１）先分析功能，明确项目各项功能及各项功能之间的比重对功能进行定义和整理，再进行功能评价比较各项功能的重要程度，运用价值工程评分方法计算各项功能的评价系数；然后对设计方案中各项功能的满足程度打分，以功能评价系数作为权数计算各方案的功能评价得分；最后结合各方案的成本费用计算成本指数、各方案的价值系数，价值系数最大的为优选方案。
（２）限额设计考核指标。基于限额设计过程，为合理评价各设计单位及其内部各专业部门的工作优劣而设置的一种管理考核指标。限额设计的全过程是建设项目投资目标管理的过程，包括目标的分解与计划、目标实施、目标实施的检查、信息反馈控制循环过程。为此，针对限额设计需明确各设计单位及其内部各专业部门所负的责任，将工程投资按专业进行分配并分段考核，下段指标不能突破上段指标，责任落实到人。根据考核指标设立奖惩制度，并利用绩效管理手段有效控制。
２．３ 招投标阶段
招标投标是招标人利用技术经济的评价方法及市场竞争机制的作用有组织开展择优成交的一种成熟、规范和科学的特殊的交易方式。基于综合评估法［７］评标实施过程，对投标文件的各项综合评价标准进行量化，并在招标文件中将需量化的因素及其权重予以明确规定，采用打分的办法进行评标，是整个招投标阶段中最重要的环节。为此，在招投标阶段设置评标指标作为基建工程的关键性管控指标。
采用综合评估法的评标指标体系包括如下方面：①施工组织设计。包括施工方案的可行程度、施工进度计划合理及确保措施可行程度、确保质量和安全措施的可靠程度、劳动力安排计划合理程度、主要材料用量计划合理程度等。②招标文件的响应程度的评价。包括投标范围、工期、质量、保修承诺、合同、投标文件组成等是否符合招标文件的要求和规定。③胜任程度及信誉的评价。包括项目经理的资质等级、投入技术设备、类似工程经验、履约情况等是否满足招标文件的要求。④投标报价单评审。采用综合评估法将这些指标进行量化，再将量化因素与招标文件中规定的权重相乘，最后相加即得各评价对象的综合评价值。将投标报价的综合评价值逐一与基准值进行比较，得到的与基准值的差值就为投标报价的得分。偏差总分最小的为排序第一的中标候选人。
原文网址：http://www.pipcn.com/research/201204/15130.htm
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