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对工程建设项目投资控制的探讨
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内容提示：建设项目投资,是以货币形式表现的基本建设工作量,是反映建设荐目投资规模的综合性指标,是建设工程价值的体现。一般系指基建项目从筹建到竣工验收交付使用所需的全部费,即该建设工程项目在工程建设全过程中支出固定资产再生产和形成最低量流动基金的一次性费用总和。文章在介绍了建设项目投资控制特征的基础上,较详细地阐述了投资控制的具体措施,对工程实际有一定的指导意义。
建设项目总投资，反映了工程建设项目建设规模。但是通过总规模或总投资，应该以批准的可行性研究报告或初步设计为依据，一般不能突破。新建项目规模按项目的全部设计能力或全部投资计算；改扩建的项目规模按改扩建新增的设计能力或改扩建所需投资计算，不包括改扩建前的原有生产能力和投次；分期建设项目，应按总体设计规定的全部设计能力或总投资来确定其建设规模，不应以各分期工程的设计能力或投资划分。（参考《建筑中文网》）
1 建设项目投资控制的特征
工程建设项目的投资控制，是监理工程师对工程建设项目的全过程、全方位、多目标的控制，有如下特征：
1.1 投资控制的全面性。投资控制不仅仅是审核概、预算及决算，还是参与工程招标和工程施工合同洽谈。因此，它不仅是从工程预（决）算的工程量、单价和取费审核来控制投资，而是以构成投资和影响投资的各方面来综合地控制投资，例如，参与签订工程施工承包合同，避免投资失控、损失的条款，严格制约影响投资的条款，在合同中不应有使双方受经济损失的条款。
1.2 对项目全过程的投资控制。监理工程师的投资控制是对项目规划从开始到竣工结算、投产、维修全过程的投资控制。在工程建设中，投资构成的内核，就显得十分艰难。因此，监理工程师从工程开工前（甚至是在项目规划决策阶段）就着手对投资进行控制。对工程的概、预算、合同价、变更签证、计量支付、结算价、决算价进行全过程的、系统的监督和管理，从而实现项目投资的动态管理和有效的控制。
1.3 投资控制的委托性、公正性。建设监理虽是由建单位所委托，但监理工程师对工程建设项目的投资控制是在遵守国家法律、法规的前提下进行的，必须做到秉公办事、依法办事，切实有效地控制投资，提高工程建设项目的投资效益。
2 建设项目投资控制原理
投资存在风险，因此应进行有效的控制。所谓建设项目的的投资控制就是要在项目建设全过程的各个阶段，通过一系列的预测、比较、组织和措施手段，将建设项止的投资额控制在批准的计划额或合同规定的限额内。
2.1 分阶段的投资控制目标的设置与经常性的动态比较。建设项目投资控制目标的设置，应是随着工程建设过程的进展分阶段地进行的，即：投资估算应是设计方案选择和初步设计阶段的控制目标；设计概算应是技术设计和施工图设计阶段的控制目标；投资包干额应是包单位在建设实施过程的控制目标；施工图预算或工程承包合同价是施工阶段控制建筑安装工程投资的目标。这些有机联系的阶段目标，相互制约，相互补充，共同组成投资控制的目标系统。
2.2 以设计阶段为得点的全过程控制。项目是否需要建设，预计花费多少建设费用，是在前期阶段充分论证后作出决策的。而理想的建设项目，其工程价值的形成在设计阶段，承发包与设备安装阶段是其价值实现的过程。因此，在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为 5% ~95% ；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为 5%~75% ；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性为 2% ~35% 。由此可见，项目投资控制的关键是项目建设决策阶段和设计阶段，因此监理工程师在投资控制过程中，应以设计阶段的投资为控制重点。
2.3 主动控制，通过热情服务以实现满意的效果。支态控制集中在比较与纠偏的措施上，但是工程建设一旦发生偏差，费用已经发生，再采取措施则处于被动状态。而实现有效的控制，应以主动控制为主，在偏差出现之前，协调好工程建设项目建设投资、进度、质量三大目标之间的关系，预先采取措施，避免偏差或使偏差发生额最小。
因此，监理工程师要始终坚持“严格监理，热情服务”的原则，协调好各方面的关系，主动控制，以实现合同所确定的投资控制目标。
2.4 技术与经济相结合是控制项目投资的有效手段。工程建设是一个多月目标系统，实现其目标的途径是多方面的，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等方面采取措施。而其实现功能、质量、规模等要求的技术方案是多样化的。这就要求监理工程师，在协调好满足规模要求和功能质量标准的前提下，工程建设项目更加经济合理，进行技术经济分析，确定最优技术方案。工程建设的理论与实践证明，技术与洗衣机相结合是最有效的投资控制手段。
3 投资控制的实施
建设项目投资控制是工程建设管理的主要内容 。评价一个技术先进、适用可靠、经济合理的建设项目的条件之一是实际工程投资控制在限额（计划投资）之内，在建设全过程各个阶段对工程投资进行有效控制。
3.1 建设项目投资决策阶段的投资控制要点 项目投资决策阶段，对项目的各项技术经济决策及项目建设后的经济效益起决定性影响，是建设项目投资控制的重要阶段。在该阶段中，临深履薄理工程师的主要工作是：按建设单位的委托，进行（审核）项目的可性研究，对建设项目的技术上的可行性及经济上的合理性进行全面分析和评价，选择最优的建设方案，编制建设项止的投资估算，准确控制项目总投资。建设项目可行性研究是对拟建工程建设项目是否值行投资建设和怎样建设提出意见，为建设项目投资决策提供依据，同时也是保证建设项目以最小的消耗取得最佳经济效果的有效手段。
3.2 设计阶段投资控制的要点
3.2.1 组织设计方案竞赛，优选设计单位。采用设计招标，通过竞争，促使设计单位改进管理，采用先进技术，降低工程造价，缩短工期，提高投资效益。因此，在设计招标文件中应对降低工程造价有明确要求,有相应降低工程造价的具体措施。
3.2.2 推行限额设计。对设计单位提出的工程造价限制范围，如果设计阶段的造价计逄超过限额，就要修改设计，修正造价，直到概（预）算造价控制在限额以内。
3.2.3 对初步设计的总图方案及单项设计方案进行评价，通过技术经济指标的计算、比较、分析，在满足设计要法语和投资控的前提下，选择最合理的设计方案。经验证明，好的设计方案既可满足功能要求，又可节约投资。
3.2.4 审查设计概算和施工图预算。
3.2.5 管理中要处理好设计费用与控制工程投资及经常使用费的关系.适当增加设计成本,做好详细的数据收集、设计试验和优化工作，对于工程投资的控制与节约经常使用费是非常有益的。
3.2.6 控制设计变更。监理工师在审查设计时,如发现设计概算超过投资限额,需要变换结构型式、建筑材料或设备来修改设计，或因建设单位的构思变化及其他方面的因素而要求变更时，监理工程师要慎重对待,认真研究和分析设计变更对投资和进度速来的影响,并把分析结果提交建设单位,由建设单位最后审定是否变更设计。同时,监理工程师要认真做好记录，并及时向建设单位提交月（季）设计报告。
3.3 施工阶段投资控制要点 施工阶段投资控制就是实际建设投资不超过计划投资额，确保资金使用合理，确保资金、资源得到合理使用，提高投资效益。施工阶段投资控制主要是控制工程计量与支付，进一步进行技术革新挖潜，防止和减少索赔，预防和减少风险干扰等来控制投资。
3.3.1 事前控制 投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采用相应的防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。监理工程师主要做好下列工作：①建立项目监理的组织保证体系，落实进行投资跟踪、现场监督和控制的监理人员，明确职责和任务。②熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。③依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，主要找出工程造价最易突破部分（如施工合同中有关条款不明确而造成的突破造价的漏洞，施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备价格不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如建设资金不到位，施工图纸不到位，建设单位供应材料、设备不到位等），从而制定出防范性政策，书面报告总监理工程师，经审核后向建设单位提交有关报告。
3.3.2 事中控制 ①按照合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。②施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装以及其他外部协调和配合，不要造成对方索赔的条件。③严格工程变更。无论是设计单位、建设单位或承包单位提出的设计变更，均应经过建设单位、设计单位、承包单位或监理单位代表签认，并通过项目总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可进行施工。同时，承包单位应按照施工合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送项目总监理工程师审核、确认，经建设单位、承包单位认可后，方可进入工程计量和工程款支付程序。④按合同规定，及时对已完工的工程计量验方，不要造成未经监理工程师验方就承认其完成数量的被动局面。
1 建设项目投资控制的特征
工程建设项目的投资控制，是监理工程师对工程建设项目的全过程、全方位、多目标的控制，有如下特征：
1.1 投资控制的全面性。投资控制不仅仅是审核概、预算及决算，还是参与工程招标和工程施工合同洽谈。因此，它不仅是从工程预（决）算的工程量、单价和取费审核来控制投资，而是以构成投资和影响投资的各方面来综合地控制投资，例如，参与签订工程施工承包合同，避免投资失控、损失的条款，严格制约影响投资的条款，在合同中不应有使双方受经济损失的条款。
1.2 对项目全过程的投资控制。监理工程师的投资控制是对项目规划从开始到竣工结算、投产、维修全过程的投资控制。在工程建设中，投资构成的内核，就显得十分艰难。因此，监理工程师从工程开工前（甚至是在项目规划决策阶段）就着手对投资进行控制。对工程的概、预算、合同价、变更签证、计量支付、结算价、决算价进行全过程的、系统的监督和管理，从而实现项目投资的动态管理和有效的控制。
1.3 投资控制的委托性、公正性。建设监理虽是由建单位所委托，但监理工程师对工程建设项目的投资控制是在遵守国家法律、法规的前提下进行的，必须做到秉公办事、依法办事，切实有效地控制投资，提高工程建设项目的投资效益。
2 建设项目投资控制原理
投资存在风险，因此应进行有效的控制。所谓建设项目的的投资控制就是要在项目建设全过程的各个阶段，通过一系列的预测、比较、组织和措施手段，将建设项止的投资额控制在批准的计划额或合同规定的限额内。
2.1 分阶段的投资控制目标的设置与经常性的动态比较。建设项目投资控制目标的设置，应是随着工程建设过程的进展分阶段地进行的，即：投资估算应是设计方案选择和初步设计阶段的控制目标；设计概算应是技术设计和施工图设计阶段的控制目标；投资包干额应是包单位在建设实施过程的控制目标；施工图预算或工程承包合同价是施工阶段控制建筑安装工程投资的目标。这些有机联系的阶段目标，相互制约，相互补充，共同组成投资控制的目标系统。
2.2 以设计阶段为得点的全过程控制。项目是否需要建设，预计花费多少建设费用，是在前期阶段充分论证后作出决策的。而理想的建设项目，其工程价值的形成在设计阶段，承发包与设备安装阶段是其价值实现的过程。因此，在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为 5% ~95% ；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为 5%~75% ；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性为 2% ~35% 。由此可见，项目投资控制的关键是项目建设决策阶段和设计阶段，因此监理工程师在投资控制过程中，应以设计阶段的投资为控制重点。
2.3 主动控制，通过热情服务以实现满意的效果。支态控制集中在比较与纠偏的措施上，但是工程建设一旦发生偏差，费用已经发生，再采取措施则处于被动状态。而实现有效的控制，应以主动控制为主，在偏差出现之前，协调好工程建设项目建设投资、进度、质量三大目标之间的关系，预先采取措施，避免偏差或使偏差发生额最小。
因此，监理工程师要始终坚持“严格监理，热情服务”的原则，协调好各方面的关系，主动控制，以实现合同所确定的投资控制目标。
2.4 技术与经济相结合是控制项目投资的有效手段。工程建设是一个多月目标系统，实现其目标的途径是多方面的，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等方面采取措施。而其实现功能、质量、规模等要求的技术方案是多样化的。这就要求监理工程师，在协调好满足规模要求和功能质量标准的前提下，工程建设项目更加经济合理，进行技术经济分析，确定最优技术方案。工程建设的理论与实践证明，技术与洗衣机相结合是最有效的投资控制手段。
3 投资控制的实施
建设项目投资控制是工程建设管理的主要内容 。评价一个技术先进、适用可靠、经济合理的建设项目的条件之一是实际工程投资控制在限额（计划投资）之内，在建设全过程各个阶段对工程投资进行有效控制。
3.1 建设项目投资决策阶段的投资控制要点 项目投资决策阶段，对项目的各项技术经济决策及项目建设后的经济效益起决定性影响，是建设项目投资控制的重要阶段。在该阶段中，临深履薄理工程师的主要工作是：按建设单位的委托，进行（审核）项目的可性研究，对建设项目的技术上的可行性及经济上的合理性进行全面分析和评价，选择最优的建设方案，编制建设项止的投资估算，准确控制项目总投资。建设项目可行性研究是对拟建工程建设项目是否值行投资建设和怎样建设提出意见，为建设项目投资决策提供依据，同时也是保证建设项目以最小的消耗取得最佳经济效果的有效手段。
3.2 设计阶段投资控制的要点
3.2.1 组织设计方案竞赛，优选设计单位。采用设计招标，通过竞争，促使设计单位改进管理，采用先进技术，降低工程造价，缩短工期，提高投资效益。因此，在设计招标文件中应对降低工程造价有明确要求,有相应降低工程造价的具体措施。
3.2.2 推行限额设计。对设计单位提出的工程造价限制范围，如果设计阶段的造价计逄超过限额，就要修改设计，修正造价，直到概（预）算造价控制在限额以内。
3.2.3 对初步设计的总图方案及单项设计方案进行评价，通过技术经济指标的计算、比较、分析，在满足设计要法语和投资控的前提下，选择最合理的设计方案。经验证明，好的设计方案既可满足功能要求，又可节约投资。
3.2.4 审查设计概算和施工图预算。
3.2.5 管理中要处理好设计费用与控制工程投资及经常使用费的关系.适当增加设计成本,做好详细的数据收集、设计试验和优化工作，对于工程投资的控制与节约经常使用费是非常有益的。
3.2.6 控制设计变更。监理工师在审查设计时,如发现设计概算超过投资限额,需要变换结构型式、建筑材料或设备来修改设计，或因建设单位的构思变化及其他方面的因素而要求变更时，监理工程师要慎重对待,认真研究和分析设计变更对投资和进度速来的影响,并把分析结果提交建设单位,由建设单位最后审定是否变更设计。同时,监理工程师要认真做好记录，并及时向建设单位提交月（季）设计报告。
3.3 施工阶段投资控制要点 施工阶段投资控制就是实际建设投资不超过计划投资额，确保资金使用合理，确保资金、资源得到合理使用，提高投资效益。施工阶段投资控制主要是控制工程计量与支付，进一步进行技术革新挖潜，防止和减少索赔，预防和减少风险干扰等来控制投资。
3.3.1 事前控制 投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采用相应的防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。监理工程师主要做好下列工作：①建立项目监理的组织保证体系，落实进行投资跟踪、现场监督和控制的监理人员，明确职责和任务。②熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。③依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，主要找出工程造价最易突破部分（如施工合同中有关条款不明确而造成的突破造价的漏洞，施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备价格不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如建设资金不到位，施工图纸不到位，建设单位供应材料、设备不到位等），从而制定出防范性政策，书面报告总监理工程师，经审核后向建设单位提交有关报告。
3.3.2 事中控制 ①按照合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。②施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装以及其他外部协调和配合，不要造成对方索赔的条件。③严格工程变更。无论是设计单位、建设单位或承包单位提出的设计变更，均应经过建设单位、设计单位、承包单位或监理单位代表签认，并通过项目总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可进行施工。同时，承包单位应按照施工合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送项目总监理工程师审核、确认，经建设单位、承包单位认可后，方可进入工程计量和工程款支付程序。④按合同规定，及时对已完工的工程计量验方，不要造成未经监理工程师验方就承认其完成数量的被动局面。
原文网址：http://www.pipcn.com/research/201107/14978.htm
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