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工程监理中实施风险管理的要诀
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内容提示：工程监理单位作为参与工程建设的重要一方，在当前工程建设市场秩序尚不太规范的环境下，其自身风险系数越来越高。 如何面对风险，如何将先进的风险管理方法运用到实际工作中去，真正做到“见之于未萌，防患于未然”，控制、缓解和规避风险是当前监理单位应着手研究的重要课题。
延伸阅读：工程监理
工程监理单位作为参与工程建设的重要一方，在当前工程建设市场秩序尚不太规范的环境下，其自身风险系数越来越高。 如何面对风险，如何将先进的风险管理方法运用到实际工作中去，真正做到“见之于未萌，防患于未然”，控制、缓解和规避风险是当前监理单位应着手研究的重要课题。（参考《建筑中文网》）
一、风险因素识别
风险因素识别是风险管理的首要问题。从工程监理角度来看，虽然风险因素种类繁多、成因复杂，但较普遍的风险因素主要有以下三个方面。
1. 来自业主的风险
（1） 不合理的工期。 有的业主为了追求竣工后较大的利润， 对工程项目制订的工期较短，常出现边设计、边施工、边订货的现象，各专业、各工种交叉作业；有的大型工程不分昼夜搞会战，本来合理工期约3年，但为了提早投产后的经济效益， 将工期压缩到十几个月；还有的项目为了迎接上级的大检查，需要有出色的形象进度，因此违背施工规范规定，想方设法安排大突击、大会战。 凡此现象，造成工程管理极不规范， 使工程质量受到严重冲击，也使监理工作很难正常开展。
（2） 施工队伍的选择。 建设工程施工企业是个敏感行业，承建单位的整体素质更是相差悬殊， 有的业主受经济利益的驱使，选择根本不能胜任其所承揽工程的施工单位，客观上将矛盾、质量和安全风险转嫁给了监理单位。
（3） 大尾巴工程。 有的项目在立项时就缺乏严谨性，工程规模虽不大，但不是设计图纸不齐、设备不到位，就是投资不到位，干干停停，原本应几个月的工期一拖就是几年，本来就有限的监理费使监理单位入不敷出。
（4） 盲目干预。 材料、设备订货是建设工程项目最为敏感的问题，通常是由业主或施工单位采购。 有时到货不及时或来货不合格，但迫于工期或其他方面原因，业主令同意放行或改购质次价高的材料，给结构安全和安全生产埋下了隐患。
2. 来自施工单位的风险
（1） 挂靠施工企业，鱼目混珠。 纵观工程建设市场，由于土建工程利润不高，且常有拖欠工程款等问题发生，有些企业就把目标瞄向利润较高的水暖电卫安装行业。 他们往往打着某某大施工企业的招牌去承揽工程。 其实自身根本不具备承包工程资质，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，这是目前工程建设行业最大的风险因素来源。
（2） 中小型国有施工企业整体实力滑坡。 由于管理机制的不完善以及受市场无序竞争的影响，目前很多中小型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和技工退休后，后继无人，青黄不接，技术力量明显不足，管理也跟不上。 有时为了突击完成任务，不得不从市场上临时雇人，因此很难达到施工质量标准和规范要求。
（3） 偷工减料现象层出不穷 、 屡禁不止。 为追求最大利润、降低施工成本，有的施工企业在工程材料上存在以小代大、以薄代厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，例如防腐保温材料市场混乱， 水分很大，稍不注意就被建材店老板钻空子；在工程项目上， 不按施工规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，老毛病屡禁不止。
3. 来自监理单位的风险
（1） 管理体制问题。 目前许多大中型监理单位基本还停留在原有工程管理模式上，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。 这样的监理单位大多缺乏独立管理能力和有效控制手段。
（2） 监理人员素质良莠不齐。 目前监理人员组成中个体差异性较大， 整体素质偏低。 现阶段既懂专业，又懂经济、法律、管理的综合素质人才较少，既有高学历，又有实践经验的人员为数不多。 监理公司只能应付常规监理业务，对于较大型、较重要工程的施工方法、方案、技术措施等缺乏独特见解，对工程前沿的新材料、新工艺、新技术、新设备了解甚少，开展监理业务显得很被动。
（3） 虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。 受经济利益驱使，不正之风也日益严重地侵蚀到专业队伍，有些人千方百计地通过种种渠道挂靠在某公司或某单位上， 东拼西凑证件，临时雇人，启用那些根本不懂监理业务的人员，不合法地干起监理业务来。
（4） 不良环境影响增多。 由于不正之风的影响及业主过多的干预，有些监理工程师的工作很难按正常秩序开展，加上监理单位自身管理工作跟不上，致使监理单位人心涣散、队伍不稳，有相当一部分监理工程师身心疲惫，感觉前途渺茫，无心负责所任工作，常常会工作不到位，甚至失职。
二、风险评估
风险管理的第二步是要对其风险因素作进一步分析，即风险评估。 风险评估是将风险损失程度和发生的可能性量化的过程。现以克拉玛依市年产7500t乙烯工程项目开展的风险管理为例，进行风险评估。 该项目总投资为2.5亿元，原工期为11个月。 任务确定后，项目总监及各专业监理工程师、公司技术经营部门、相关的专家和有经验人士首先列出该工程可能发生的30个风险因素，编写出《风险因素清单》，然后用定性方法按风险因素对项目的影响程度，将其划分为灾难风险、严重风险、较大风险和一般风险，经过讨论和统一意见，做出风险程度评估。
1. 灾难风险4个
（1） 关键工程施工队伍的错误选择；
（2） 施工单位对于关键工程的综合管理及技术素质差；
（3） 施工单位对于关键工序、重点部位不按规范施工；
（4） 监理单位发现不了重大技术和质量问题。
2. 严重风险8个
（1） 在合同上， 业主不按规定计付监理费；
（2） 设备及主要材料不能及时到货；
（3） 不尊重客观实际安排突击作业；
（4） 施工单位对于一般工程的综合管理及技术素质差；
（5） 施工现场缺少技术人员或技术人员不能胜任工作；
（6） 施工单位弄虚作假、偷工减料；
（7） 监理单位错误做出指令或批示；
（8） 监理单位发现不了一般性问题，导致工程质量失控。
3. 较大风险9个
（1） 业主把合同工期定得太短；
（2） 设计深度不够；
（3） 发生大量工程变更；
（4） 超概算资金无来源；
（5） 施工单位错误选择分包队伍；
（6） 一般部位或工序不按规范施工；
（7） 监理部、总监整体素质差；
（8） 监理人员不熟悉本工程相应标准规范；
（9） 个别监理人员水平不高，发现问题不能及时制止或听之任之。
4. 一般风险9个
（1） 业主对于日常事务干预较多；
（2） 大尾巴工程；
（3） 对于因建设单位原因而拖期的现象，在经济上没有约束；
（4） 施工低标准；
（5） 老毛病；
（6） 坏习惯；
（7） 施工机具满足不了需要；
（8） 监理人员与分管业主关系、与项目所在地人际关系不好；
（9） 主要专业监理工程师的业务水平差，工作方法欠妥。
三、风险对策及实施
风险对策是整个项目风险管理最重要的步骤，只有客观地面对风险，采取措施，才能降低、回避、分散或防范风险，收到事半功倍的效果。 以上述项目为例，经过风险评估，找出了主要风险因素，随后制订出风险对策后，还需进一步落实到具体的应对计划和控制措施，明确任务、逐项落实。 为规范建设行为，经过与业主协商，所有参建单位均需缴纳建设项目风险抵押金，由监理牵头，制订质量、进度、工期、安全百分制考核细则，每月开展一次综合大检查，按检查结果奖优罚劣； 总监理工程师参与重点项目招投标工作，重点设备安排给国内综合实力强、经验丰富的专业队伍施工；根据工序及关键设备到货时间，原11个月工期改为18个月合理工期；监理费也有所增加；监理
一、风险因素识别
风险因素识别是风险管理的首要问题。从工程监理角度来看，虽然风险因素种类繁多、成因复杂，但较普遍的风险因素主要有以下三个方面。
1. 来自业主的风险
（1） 不合理的工期。 有的业主为了追求竣工后较大的利润， 对工程项目制订的工期较短，常出现边设计、边施工、边订货的现象，各专业、各工种交叉作业；有的大型工程不分昼夜搞会战，本来合理工期约3年，但为了提早投产后的经济效益， 将工期压缩到十几个月；还有的项目为了迎接上级的大检查，需要有出色的形象进度，因此违背施工规范规定，想方设法安排大突击、大会战。 凡此现象，造成工程管理极不规范， 使工程质量受到严重冲击，也使监理工作很难正常开展。
（2） 施工队伍的选择。 建设工程施工企业是个敏感行业，承建单位的整体素质更是相差悬殊， 有的业主受经济利益的驱使，选择根本不能胜任其所承揽工程的施工单位，客观上将矛盾、质量和安全风险转嫁给了监理单位。
（3） 大尾巴工程。 有的项目在立项时就缺乏严谨性，工程规模虽不大，但不是设计图纸不齐、设备不到位，就是投资不到位，干干停停，原本应几个月的工期一拖就是几年，本来就有限的监理费使监理单位入不敷出。
（4） 盲目干预。 材料、设备订货是建设工程项目最为敏感的问题，通常是由业主或施工单位采购。 有时到货不及时或来货不合格，但迫于工期或其他方面原因，业主令同意放行或改购质次价高的材料，给结构安全和安全生产埋下了隐患。
2. 来自施工单位的风险
（1） 挂靠施工企业，鱼目混珠。 纵观工程建设市场，由于土建工程利润不高，且常有拖欠工程款等问题发生，有些企业就把目标瞄向利润较高的水暖电卫安装行业。 他们往往打着某某大施工企业的招牌去承揽工程。 其实自身根本不具备承包工程资质，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，这是目前工程建设行业最大的风险因素来源。
（2） 中小型国有施工企业整体实力滑坡。 由于管理机制的不完善以及受市场无序竞争的影响，目前很多中小型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和技工退休后，后继无人，青黄不接，技术力量明显不足，管理也跟不上。 有时为了突击完成任务，不得不从市场上临时雇人，因此很难达到施工质量标准和规范要求。
（3） 偷工减料现象层出不穷 、 屡禁不止。 为追求最大利润、降低施工成本，有的施工企业在工程材料上存在以小代大、以薄代厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，例如防腐保温材料市场混乱， 水分很大，稍不注意就被建材店老板钻空子；在工程项目上， 不按施工规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，老毛病屡禁不止。
3. 来自监理单位的风险
（1） 管理体制问题。 目前许多大中型监理单位基本还停留在原有工程管理模式上，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。 这样的监理单位大多缺乏独立管理能力和有效控制手段。
（2） 监理人员素质良莠不齐。 目前监理人员组成中个体差异性较大， 整体素质偏低。 现阶段既懂专业，又懂经济、法律、管理的综合素质人才较少，既有高学历，又有实践经验的人员为数不多。 监理公司只能应付常规监理业务，对于较大型、较重要工程的施工方法、方案、技术措施等缺乏独特见解，对工程前沿的新材料、新工艺、新技术、新设备了解甚少，开展监理业务显得很被动。
（3） 虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。 受经济利益驱使，不正之风也日益严重地侵蚀到专业队伍，有些人千方百计地通过种种渠道挂靠在某公司或某单位上， 东拼西凑证件，临时雇人，启用那些根本不懂监理业务的人员，不合法地干起监理业务来。
（4） 不良环境影响增多。 由于不正之风的影响及业主过多的干预，有些监理工程师的工作很难按正常秩序开展，加上监理单位自身管理工作跟不上，致使监理单位人心涣散、队伍不稳，有相当一部分监理工程师身心疲惫，感觉前途渺茫，无心负责所任工作，常常会工作不到位，甚至失职。
二、风险评估
风险管理的第二步是要对其风险因素作进一步分析，即风险评估。 风险评估是将风险损失程度和发生的可能性量化的过程。现以克拉玛依市年产7500t乙烯工程项目开展的风险管理为例，进行风险评估。 该项目总投资为2.5亿元，原工期为11个月。 任务确定后，项目总监及各专业监理工程师、公司技术经营部门、相关的专家和有经验人士首先列出该工程可能发生的30个风险因素，编写出《风险因素清单》，然后用定性方法按风险因素对项目的影响程度，将其划分为灾难风险、严重风险、较大风险和一般风险，经过讨论和统一意见，做出风险程度评估。
1. 灾难风险4个
（1） 关键工程施工队伍的错误选择；
（2） 施工单位对于关键工程的综合管理及技术素质差；
（3） 施工单位对于关键工序、重点部位不按规范施工；
（4） 监理单位发现不了重大技术和质量问题。
2. 严重风险8个
（1） 在合同上， 业主不按规定计付监理费；
（2） 设备及主要材料不能及时到货；
（3） 不尊重客观实际安排突击作业；
（4） 施工单位对于一般工程的综合管理及技术素质差；
（5） 施工现场缺少技术人员或技术人员不能胜任工作；
（6） 施工单位弄虚作假、偷工减料；
（7） 监理单位错误做出指令或批示；
（8） 监理单位发现不了一般性问题，导致工程质量失控。
3. 较大风险9个
（1） 业主把合同工期定得太短；
（2） 设计深度不够；
（3） 发生大量工程变更；
（4） 超概算资金无来源；
（5） 施工单位错误选择分包队伍；
（6） 一般部位或工序不按规范施工；
（7） 监理部、总监整体素质差；
（8） 监理人员不熟悉本工程相应标准规范；
（9） 个别监理人员水平不高，发现问题不能及时制止或听之任之。
4. 一般风险9个
（1） 业主对于日常事务干预较多；
（2） 大尾巴工程；
（3） 对于因建设单位原因而拖期的现象，在经济上没有约束；
（4） 施工低标准；
（5） 老毛病；
（6） 坏习惯；
（7） 施工机具满足不了需要；
（8） 监理人员与分管业主关系、与项目所在地人际关系不好；
（9） 主要专业监理工程师的业务水平差，工作方法欠妥。
三、风险对策及实施
风险对策是整个项目风险管理最重要的步骤，只有客观地面对风险，采取措施，才能降低、回避、分散或防范风险，收到事半功倍的效果。 以上述项目为例，经过风险评估，找出了主要风险因素，随后制订出风险对策后，还需进一步落实到具体的应对计划和控制措施，明确任务、逐项落实。 为规范建设行为，经过与业主协商，所有参建单位均需缴纳建设项目风险抵押金，由监理牵头，制订质量、进度、工期、安全百分制考核细则，每月开展一次综合大检查，按检查结果奖优罚劣； 总监理工程师参与重点项目招投标工作，重点设备安排给国内综合实力强、经验丰富的专业队伍施工；根据工序及关键设备到货时间，原11个月工期改为18个月合理工期；监理费也有所增加；监理
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