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核电工程的项目风险管理
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内容提示：介绍了核电项目中风险的概念及风险的性质 ,针对核电项目的特点 ,提出了核电项目综合风险管理模型 ,探讨了风险的识别、估计、评价、规划、控制等有关问题及风险管理的理论基础。为了对项目风险进行动态的控制和管理 ,该模型增加了反馈与控制功能.
延伸阅读：核电 项目管理 项目综合风险管理模型 项目风险管理 风险管理
0 引言
核电项目周期长,前期投资巨大,面临的风险多种多样,这些因素对核电工程项目的整体经济性和竞争能力有很大的影响。对核电项目进行完善的、全方位的风险管理,可以对它面临的各种风险,实施有效的预防和控制,可以采取主动,扩大风险事件的有利方面,妥善处理各种风险源所造成的不利后果,使整个核电工程项目以最小的成本获得最大的回报。（参考《建筑中文网》）
在我国已有的几个核电工程以及现有的核电项目管理著述中,都没有涉及核电工程的项目风险管理问题。而对核电工程进行切实有效的项目风险管理,却具有相当的经济价值和非常重要的现实意义。
1 风险的概念、性质
1.1 风险的概念
在项目管理中,风险(Risk)是指在特定的客观条件下,在特定期限内某一结果发生的可能的差异程度。实际结果与预期结果的变动程度越大,则风险越大;反之,越小。从统计方面来看,风险的大小由导致损失发生的概率的数学期望值与标准差决定。
项目的风险是风险源发生的概率和损失的函数:
R=F(P,C)
上式中,R代表风险,P代表风险事件(源)发生的概率,C代表风险事件(源)所造成的项目损失,包括直接损失和间接损失。
1.2 风险的性质
风险与不确定性不同,不确定性是指在客观情况下,对风险的主观估计。有人将不确定性定义为主观风险,而将风险定义为客观风险。不确定性程度的高低,则随着个人对风险的了解能力而定。对于不确定性,难以用客观的尺度衡量,而风险则可以使用客观的尺度进行衡量。
风险具有以下特性:
(1)客观性 不以人的意志为转移而存在,人们不能改变和消灭它。
(2)普遍性 广泛存在于自然界和人类社会,无时无处不在。
(3)偶然性 风险事故的发生是一种偶然现象,是否发生,何时发生以及后果如何都是不确定的。
(4)必然性 可以通过大量的观察结果揭示风险的潜在的必然性。
(5)可变性 风险常因为下列因素而改变其内在的性质:
a.新技术的发明 核能之所以能够进行和平应用就在于其采用了新技术,从而降低了风险;
b.经济结构的发展和转变 经济结构的转型增加了金融风险和失业风险,经济的繁荣与萧条可以使风险的性质发生变化;
c.政治和社会结构的变化 政治制度对风险的性质也有一定的影响。
2 核电项目综合风险管理模型
项目风险管理是指项目管理部门(或专门的项目风险管理部)通过风险识别、风险量化和风险控制,适当地采用多种管理方法、技术和工具,对项目所涉及的各种风险实施有效的控制和管理,采取主动行动,尽量使风险事件的有利后果(带来的机会)最大,而使风险事件所带来的不利后果(威胁)降到最低,以最少的成本保证项目安全、可靠地实施,从而实现项目的总体目标。
由于核电工程项目与其他的工程项目有很大的不同,面临的风险也不尽相同,因此针对其自身特点,可以对一般的风险管理模式进行相应的改进。下图是改进后的项目综合风险管理模型框图(图1)。在该模型中,将项目风险管理分成了5个阶段:风险识别、风险估计、风险评价、风险规划和风险控制,并且在项目的实施过程中,这个过程是可以进行动态调整和反复的,以期达到对风险的实时监控和管理。
图1 项目综合风险管理模型
2.1 风险识别
项目风险识别包含:确定可能会影响项目的风险,并记录每个风险事件的特征。对于核电项目,需要识别影响项目的经济风险、安全风险、技术风险等。
进行项目风险识别,需要足够的信息。可以在历史信息、专家经验、内部数据库和业界风险事件数据库、行业标准和规范等信息基础上,采用核对表(Checklist)、流程图(Flowchart)工作分解结构(WorkBreakStructure)、敏感性分析(SensitivityAnalysis)、事件树(EventTree)、故障树(FaultTree)等方法,确定核电项目可能会遇到的风险事件。风险识别的结果是确定核电项目的风险源(以及风险源的风险概率、概率分布)以及潜在的风险事件。结合国内外核电建设的情况,我国核电项目在实施过程中所面临的风险(风险事件)可以分成以下8个类别,如表1所示:
表1 核电项目风险分类表
2.2 风险估计
项目风险估计包括对项目风险和风险的相互作用的估计,以用来对可能的项目结果的范围进行估计。它主要与确定哪些风险事件需要响应有关。其中需要对各种风险源以及风险事件进行定性的或定量的分析。对核电项目进行风险估计比较复杂,需要考虑的因素很多,如:
机会和威胁可能会以未预期的方式相互影响(如,计划延迟可能会强迫考虑新的策略,以缩短项目的总工期)。
一个单一的风险事件可以引起多种效果,如关键构件(压力壳、蒸汽发生器、核燃料等)交付延迟或质量不合格可以引起费用超支、计划延迟、罚款等后果。
对某个股东的机会(降低成本)对另一个股东而言可能是威胁(利润减少)。
使用的数学方法可能会产生对精确性和可靠性的错误认识。
进行风险估计的基础是:股东的承受力、风险源、风险事件、成本估计、项目实施计划等。对项目进行估计,可以采取模糊评判的方法,确定各种风险的重要性和优先级。这需要有一定数量的专家,并且要求具有一定的相似项目的经验。同时,需要进行细致全面的调查,收集丰富的历史资料。对风险估计的方法有:主观概率和客观概率两种方法。客观概率方法是指根据收集的有关核电项目的历史数据,进行概率分析,确定风险的概率分布。但这需要有足够的样本,需要收集足够丰富的数据,在当前环境下,我国的核电项目数量比较少,并且有的数据不能得到,需要开展多方的合作,获得足够的信息资料。
另一种方法是利用理论概率分布,在小样本或根本没有可以利用的历史数据的情况下,利用理论概率分布来估计事件发生的概率或概率分布。主观概率是指在一定的条件下,对未来风险事件发生概率大小的一种主观相信程度的度量,主观概率无法使用试验或统计的方法来验证其正确性。它大小常常是通过人们长期积累的经验、对项目活动及其风险事件的了解而估计的。而对于核电厂建设而言,国内有关方面的数据和资料很少,则需要根据民用建筑的经验和核电工程的特点、复杂程度以及其他主客观条件,对核电工程的竣工概率进行量化估计。
另外,也可以采用模拟的方法进行风险估计。在项目管理中,最常见的模拟形式是使用项目网络作为项目模型的计划模拟。大多数计划项目都是采用蒙特卡洛模拟方法。
2.3 风险评价
项目风险估计是对项目各阶段的单个风险进行估计和量化,但并没有考虑各风险的综合效果,也没有考虑这些风险是否可以为项目主体所接受。风险评价是对项目所有阶段的主体风险、各个风险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响、项目主体的承受能力进行研究。
首先需要确定要实施的核电项目的风险评价基准。然后对项目的整体风险水平进行评价。对核电项目进行风险评价时,也有定性和定量两种方法。采用的定性方法有:主观评分法、层次分析法等。定量分析可以采用等风险图法、决策树方法、网络模型等方法。
其中,为了更准确地对项目的风险进行评价,应该综合多种方法,然后再根据各种风险评价方法的结果,对项目可能面临的各种风险进行综合的评价。如可以采用加权、模糊评判等方法。
2.4 风险规划
风险规划就是制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过程。包括确定用于增加机会的步骤以及对威胁的反应。这一阶段必须考虑两个问题:第一,风险管理策略本身是否准确、可行?第二,实施管理策略的措施和手段是否符合项目的总目标?对于确定的项目可能面临的各种风险,可以根据其特点采取不同的风险响应策略:缓解、预防、转移、回避、接受和后备措施。其中,可以对重要的阶段和工程构件(如蒸汽发生器)的制造、运输采取投保的方法进行风险转移。
核电项目周期长,前期投资巨大,面临的风险多种多样,这些因素对核电工程项目的整体经济性和竞争能力有很大的影响。对核电项目进行完善的、全方位的风险管理,可以对它面临的各种风险,实施有效的预防和控制,可以采取主动,扩大风险事件的有利方面,妥善处理各种风险源所造成的不利后果,使整个核电工程项目以最小的成本获得最大的回报。（参考《建筑中文网》）
在我国已有的几个核电工程以及现有的核电项目管理著述中,都没有涉及核电工程的项目风险管理问题。而对核电工程进行切实有效的项目风险管理,却具有相当的经济价值和非常重要的现实意义。
1 风险的概念、性质
1.1 风险的概念
在项目管理中,风险(Risk)是指在特定的客观条件下,在特定期限内某一结果发生的可能的差异程度。实际结果与预期结果的变动程度越大,则风险越大;反之,越小。从统计方面来看,风险的大小由导致损失发生的概率的数学期望值与标准差决定。
项目的风险是风险源发生的概率和损失的函数:
R=F(P,C)
上式中,R代表风险,P代表风险事件(源)发生的概率,C代表风险事件(源)所造成的项目损失,包括直接损失和间接损失。
1.2 风险的性质
风险与不确定性不同,不确定性是指在客观情况下,对风险的主观估计。有人将不确定性定义为主观风险,而将风险定义为客观风险。不确定性程度的高低,则随着个人对风险的了解能力而定。对于不确定性,难以用客观的尺度衡量,而风险则可以使用客观的尺度进行衡量。
风险具有以下特性:
(1)客观性 不以人的意志为转移而存在,人们不能改变和消灭它。
(2)普遍性 广泛存在于自然界和人类社会,无时无处不在。
(3)偶然性 风险事故的发生是一种偶然现象,是否发生,何时发生以及后果如何都是不确定的。
(4)必然性 可以通过大量的观察结果揭示风险的潜在的必然性。
(5)可变性 风险常因为下列因素而改变其内在的性质:
a.新技术的发明 核能之所以能够进行和平应用就在于其采用了新技术,从而降低了风险;
b.经济结构的发展和转变 经济结构的转型增加了金融风险和失业风险,经济的繁荣与萧条可以使风险的性质发生变化;
c.政治和社会结构的变化 政治制度对风险的性质也有一定的影响。
2 核电项目综合风险管理模型
项目风险管理是指项目管理部门(或专门的项目风险管理部)通过风险识别、风险量化和风险控制,适当地采用多种管理方法、技术和工具,对项目所涉及的各种风险实施有效的控制和管理,采取主动行动,尽量使风险事件的有利后果(带来的机会)最大,而使风险事件所带来的不利后果(威胁)降到最低,以最少的成本保证项目安全、可靠地实施,从而实现项目的总体目标。
由于核电工程项目与其他的工程项目有很大的不同,面临的风险也不尽相同,因此针对其自身特点,可以对一般的风险管理模式进行相应的改进。下图是改进后的项目综合风险管理模型框图(图1)。在该模型中,将项目风险管理分成了5个阶段:风险识别、风险估计、风险评价、风险规划和风险控制,并且在项目的实施过程中,这个过程是可以进行动态调整和反复的,以期达到对风险的实时监控和管理。
图1 项目综合风险管理模型
2.1 风险识别
项目风险识别包含:确定可能会影响项目的风险,并记录每个风险事件的特征。对于核电项目,需要识别影响项目的经济风险、安全风险、技术风险等。
进行项目风险识别,需要足够的信息。可以在历史信息、专家经验、内部数据库和业界风险事件数据库、行业标准和规范等信息基础上,采用核对表(Checklist)、流程图(Flowchart)工作分解结构(WorkBreakStructure)、敏感性分析(SensitivityAnalysis)、事件树(EventTree)、故障树(FaultTree)等方法,确定核电项目可能会遇到的风险事件。风险识别的结果是确定核电项目的风险源(以及风险源的风险概率、概率分布)以及潜在的风险事件。结合国内外核电建设的情况,我国核电项目在实施过程中所面临的风险(风险事件)可以分成以下8个类别,如表1所示:
表1 核电项目风险分类表
2.2 风险估计
项目风险估计包括对项目风险和风险的相互作用的估计,以用来对可能的项目结果的范围进行估计。它主要与确定哪些风险事件需要响应有关。其中需要对各种风险源以及风险事件进行定性的或定量的分析。对核电项目进行风险估计比较复杂,需要考虑的因素很多,如:
机会和威胁可能会以未预期的方式相互影响(如,计划延迟可能会强迫考虑新的策略,以缩短项目的总工期)。
一个单一的风险事件可以引起多种效果,如关键构件(压力壳、蒸汽发生器、核燃料等)交付延迟或质量不合格可以引起费用超支、计划延迟、罚款等后果。
对某个股东的机会(降低成本)对另一个股东而言可能是威胁(利润减少)。
使用的数学方法可能会产生对精确性和可靠性的错误认识。
进行风险估计的基础是:股东的承受力、风险源、风险事件、成本估计、项目实施计划等。对项目进行估计,可以采取模糊评判的方法,确定各种风险的重要性和优先级。这需要有一定数量的专家,并且要求具有一定的相似项目的经验。同时,需要进行细致全面的调查,收集丰富的历史资料。对风险估计的方法有:主观概率和客观概率两种方法。客观概率方法是指根据收集的有关核电项目的历史数据,进行概率分析,确定风险的概率分布。但这需要有足够的样本,需要收集足够丰富的数据,在当前环境下,我国的核电项目数量比较少,并且有的数据不能得到,需要开展多方的合作,获得足够的信息资料。
另一种方法是利用理论概率分布,在小样本或根本没有可以利用的历史数据的情况下,利用理论概率分布来估计事件发生的概率或概率分布。主观概率是指在一定的条件下,对未来风险事件发生概率大小的一种主观相信程度的度量,主观概率无法使用试验或统计的方法来验证其正确性。它大小常常是通过人们长期积累的经验、对项目活动及其风险事件的了解而估计的。而对于核电厂建设而言,国内有关方面的数据和资料很少,则需要根据民用建筑的经验和核电工程的特点、复杂程度以及其他主客观条件,对核电工程的竣工概率进行量化估计。
另外,也可以采用模拟的方法进行风险估计。在项目管理中,最常见的模拟形式是使用项目网络作为项目模型的计划模拟。大多数计划项目都是采用蒙特卡洛模拟方法。
2.3 风险评价
项目风险估计是对项目各阶段的单个风险进行估计和量化,但并没有考虑各风险的综合效果,也没有考虑这些风险是否可以为项目主体所接受。风险评价是对项目所有阶段的主体风险、各个风险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响、项目主体的承受能力进行研究。
首先需要确定要实施的核电项目的风险评价基准。然后对项目的整体风险水平进行评价。对核电项目进行风险评价时,也有定性和定量两种方法。采用的定性方法有:主观评分法、层次分析法等。定量分析可以采用等风险图法、决策树方法、网络模型等方法。
其中,为了更准确地对项目的风险进行评价,应该综合多种方法,然后再根据各种风险评价方法的结果,对项目可能面临的各种风险进行综合的评价。如可以采用加权、模糊评判等方法。
2.4 风险规划
风险规划就是制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过程。包括确定用于增加机会的步骤以及对威胁的反应。这一阶段必须考虑两个问题:第一,风险管理策略本身是否准确、可行?第二,实施管理策略的措施和手段是否符合项目的总目标?对于确定的项目可能面临的各种风险,可以根据其特点采取不同的风险响应策略:缓解、预防、转移、回避、接受和后备措施。其中,可以对重要的阶段和工程构件(如蒸汽发生器)的制造、运输采取投保的方法进行风险转移。
原文网址：http://www.pipcn.com/research/201001/14259.htm
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