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工程总承包与企业资质制度
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内容提示：在我国，由政府颁发的企业资质充当了“工程总承包”的第三方认证，它是对企业能力的认证书，建设市场的准入证，同时又是规范建设市场的重要制度。我国工程总承包和企业资质管理工作在全国推行至今已经20多年了，为促进行业的健康有序发展， 期间经历了多次变革。加入WTO和日益融合的国内外建设市场对我国工程承包商的“承包”能力提出了更高的要求，因而要求我国建设行业企业资质制度适应新时期的变革。
在我国，由政府颁发的企业资质充当了“工程总承包”的第三方认证，它是对企业能力的认证书，建设市场的准入证，同时又是规范建设市场的重要制度。我国工程总承包和企业资质管理工作在全国推行至今已经20多年了，为促进行业的健康有序发展， 期间经历了多次变革。加入WTO和日益融合的国内外建设市场对我国工程承包商的“承包”能力提出了更高的要求，因而要求我国建设行业企业资质制度适应新时期的变革。（参考《建筑中文网》）
工程总承包的界定
工程总承包是项目业主为实现项目目标而采取的一种承发包方式，具体是指从事工程项目建设单位受业主委托，按照合同约定对从决策、设计到试运行的建设项目发展周期实行全过程或若干阶段的承包。在国际上，并不是任何一种将工程项目建设过程中的两个以上的阶段交给一个组织承担的方式都是工程总承包，如，美国的设计建造协会（DBIA）对总承包的定义为： 设计-建造（Design-Build， 以下简称为DB） 模式， 也称为设计-施工（Design-Construct） 模式或单一责任主体（ Single Responsibility） 模式。在这种模式下， 集设计与施工方式于一体， 由一个实体按照一份总承包合同承担全部的设计和施工任务。这里的DB 模式包含EPC（Engineering， Procurement， construction ）总承包模式。
由此可见，只有所承包的任务中同时包含设计和施工，才能被称之为工程总承包，设计阶段可以从方案设计、技术设计或施工图设计开始，单独的施工总承包或采购 施工总承包、采购 设计总承包都不在总承包范围之列。国际上通用的工程总承包模式的承发包范围比较见表1.
发达国家对工程总承包的资质管理
国外承担项目总承包的组织形式
国外承担项目总承包的组织机构一般由两种形式，一种是永久组织，即永久性的经济实体，包括以施工企业为主导的总承包实体和以设计企业为主导的总承包实体；一种是临时性的组织，即针对一个具体的项目，由若干个设计单位和施工单位组成的临时性联合体组织 ，如图1所示。
对工程总承包组织的资质管理
在资质管理方面，国外一般没有专门对项目总承包单位规定资质等级，永久性的总承包单位本来就很少，大多是临时组建的项目总承包联合体组织，政府主管部门一般只规定和审查企业的设计方面和施工方面的资格，主要看专业人士和技术方面的力量情况。一个组织，不管是临时性的还是永久性的，只有同时具备设计方面的资格和施工方面的资格就可以进行项目总承包。
对设计或施工资质的管理，主要分两类，一类是以欧美国家为代表，没有政府定级制度， 侧重自由竞争，主要靠市场交易主体的相互制约和个人资质的管理；一类是以日本为代表，对参与政府工程的企业实行分级，业绩优良的企业允许申报，建设省考核并审批其资格。
我国工程总承包及其资质制度的发展
分别以设计和施工为主体发展
改革开放初期。建设领域开始尝试工程承包和组织方式的变革，1982年，原化工部对江西氨厂改尿素工程实行第一个以设计为主体的工程总承包试点；1984年，原国家计委在总结原化工部工程总承包经验的基础上，将工程总承包纳入了国务院颁发的《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》（国发[1984]123号），明确提出了对项目建设实行全过程总承包的要求。
20世纪80年代后期。1987年国家计委等五部委联合颁发《关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。此后，原国家计委、建设部等部委相继下发文件，要求在设计、施工企业组建开展工程总承包试点，并先后批准了94家工程总承包试点企业，指出“试点企业可对工程项目实行设计、采购、施工全过程的总承包”。
20世纪90年代。1992年，建设部颁发了《工程总承包企业资质管理暂行规定》，第一次通过行政法规把工程总承包企业规定为建筑业的一种企业类型，同时颁发了《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》，对设计单位进行工程总承包资格问题做出了规定；次年颁发了《关于开展工程总承包资质就位工作的通知》；1997年11月，我国颁布了《中华人民共和国建筑法》，提倡对建筑工程进行总承包，并规定从事建筑活动的主体取得相关资质等级后才可在其范围内从事建筑活动；1999年8月，建设部印发了《大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见》（建设[1999]218号），先后有560家设计单位领取了甲级工程总承包资格证书。
设计、施工一体化发展
为适应市场经济发展和加入世界贸易组织后国际工程总承包的需要，2003年建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市［2003］30 号文），规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业都可以在企业资质等级许可的范围内开展工程总承包业务。
为打破设计与施工的分类界线，使设计施工成为一体，建设部2006年颁发了四个设计与施工专项资质标准——《建筑智能化工程设计与施工资质标准》、《消防设施工程设计与施工资质标准》、《建筑装饰装修工程设计与施工资质标准》和《建筑幕墙工程设计与施工资质标准》。
为引导企业成为技术含量高， 融资能力强， 管理水平高的龙头企业，2006年建设部先后颁布了修订后的《建设工程勘察设计资质管理规定》和《施工总承包企业特级资质标准》。
在国家政策支持下，近年来工程总承包市场逐渐扩大；境外工程总承包项目经营额大幅增长。
我国企业资质管理存在的问题
尽管近几年我国工程总承包发展较快，但从我国工程总承包的发展历程来看，我国培育工程总承包市场的相关制度、措施还存在着许多不足，在某些方面甚至制约了工程总承包的发展。
资质管理按行业及行政职能部门分割，总承包企业“画地为牢”
我国工程总承包模式和承包企业的发展是分行业、分地区培育起来的，这就形成了资质管理的相关行业部门的利益争夺。
业务上的行业分割。尽管2007年我国新颁布了监理、勘察设计、施工等资质标准及管理规定，但相比于旧规定，其管理思路还未真正跳出维持旧有秩序的窠臼，没有脱离行业部门管理的桎梏，资质管理没有摆脱各部门的多头管理，如施工特级资质类别由原来的12项减少为10项，10项中涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面资质，仍需由相关主管部门会同建设主管部门审核，这就为行业间的利益平衡埋下了伏笔。2007年的《规定》中85个类别限定了企业只能在所申报的类别中进行建筑业务活动，不同种类的资质业务范围和内容不同，不得相互逾越；同种资质的企业只能在同类业务范围内进行竞争，，而不能凭借自己的能力在整个建筑市场上自由选择，严重制约了有活力企业的发展空间。
过程的部门切割。目前，中国的工程建设过程被人为地划分为建设前期、建设期（勘察、设计、采购、施工）等不同阶段，并分别由不同的政府主管部门实施管理。其中，建设前期由项目审批部门管理，工程勘察设计、施工、监理等由建设部门管理，但分别录属于建设部门内不同的职能部门，所有阶段无一例外地实行资质管理制度。根据我国招投标法，招标单位必须具有一定资格，因此，在这种体制下，按照新的《勘察设计资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》，可以承担工程总承包任务的勘察、设计综合资质和施工特级资质的企业在承担设计-采购-施工或交钥匙工程时，仍然面临着招标资格的问题。
由于历史延续和各行政部门利益而造成工程项目周期企业资质各管一段，二十多年来，为推进我国工程总承包企业的发展，虽历经变革，却仍然不畅，造成工程总承包在我国发展的局限性。
政府越位，人为强化进入壁垒，忽视市场作用
市场经济的行业壁垒应该主要是依靠激烈竞争建立起来的，即市场力量调控进入门槛。在产业达到相当规模，自然壁垒就会使那些经济实力和技术水平达不到的企业不敢冒然进人，更难以生存。
从二十世纪八十年代的资质管理中重点培育“龙头”工程总承包公司（集团）到2007年新出台的施工特级资质标准，人为强化了市场进入壁垒，如新标准的目标是把目前260多个特级企业压缩为50个。我国资质管理的基本思路是扶植大企业使其更强、更大，如取得施工总承包序列中某一类别特级资质的企业，在核发本类别建筑业企业特级资质证书的同时，核发某一相应行业的工程设计甲级资质证书，从而为本类企业承担设计—施工总承包任务奠定了资质基础；同时，由于现行的一些资质标准过高，限制了中小企业的发展，造成了转包挂靠、弄虚作假屡禁不止。
原文网址：http://www.pipcn.com/research/200807/8838.htm
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